淳厚基金遭上海证监局监管处罚
AI导读:
上海证监局在日常监管中发现淳厚基金存在私下转让股权未报告、信息披露违规等行为,已采取责令改正、暂停业务等措施,并对相关责任人员进行处理,同时正对涉嫌违法行为立案调查。
12月17日,上海证监局就淳厚基金管理有限公司的监管情况进行了详细说明。在日常监管过程中,上海证监局发现淳厚基金管理有限公司存在多项违规行为,包括部分股东私下转让股权而未履行重大事项报告义务,以及持续的信息披露违规。针对这些违规行为,上海证监局已依法对公司采取了责令改正和暂停业务的监管措施。
同时,上海证监局还对相关责任人员分别采取了责令转让股权、限制股东权利以及认定为不适当人选等监管措施。此外,该局正对公司及相关人员的涉嫌违法行为进行深入立案调查,以确保市场的公平与公正。
上海证监局强调,对于拒绝、阻碍监管检查、调查,以及干扰监管执法的行为,将始终坚持“零容忍”的态度,依法查办,严肃处理,以维护资本市场的稳定和健康发展。
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