证监会严惩基金从业人员违法交易
AI导读:
证监会近日公告了对许文峰、金鎏利用未公开信息交易行为的调查结果,并对两人进行了行政处罚。同时,另一名基金从业人员马钰焰也因未按规定申报投资行为被罚。这再次提醒基金从业人员应严格遵守法律法规。
近日,证监会发布公告,披露了对许文峰、金鎏利用未公开信息交易行为的立案调查结果。调查显示,许文峰、金鎏共同存在利用未公开信息交易等违法行为。
据《每日经济新闻》记者了解,许文峰通过控制使用“许某花”等9个证券账户,并与金鎏共同控制使用“范某芳”等8个证券账户,在沪深两市进行趋同交易,累计亏损达到700万元。其中,许文峰单独控制账户趋同交易亏损53.32万元,共同控制账户趋同交易亏损650.53万元。
此外,许文峰在涉案期间,利用其基金从业人员的职务便利,多次与他人联络接触,明示、暗示相关未公开信息,致使相关人员控制使用的证券账户与相关基金产品产生趋同交易,累计盈利3.82万元。最终,证监会决定对许文峰单独及共同违法行为分别处以60万元罚款,并对许文峰明示、暗示他人利用未公开信息交易的行为没收违法所得3.82万元,并处50万元罚款,同时采取5年证券市场禁入措施。
值得注意的是,许文峰此前或为原浦银安盛基金旗下的FOF基金经理,曾管理多只FOF产品,并于2023年3月集体卸任。另外,证监会还公告了对另一名基金从业人员马钰焰的行政处罚,因其未按规定申报投资行为,被处以3万元罚款。马钰焰在涉案期间,通过他人账户进行股票交易,且未向公司申报,交易相关股票共计亏损10.8万元。
这两起案件再次提醒基金从业人员应严格遵守法律法规,不得利用未公开信息进行交易,并应按规定申报个人投资行为。
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