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厦门证监局对鑫鼎盛控股发布监管公告，指出其员工周伟成通过“快手”平台擅自公开分析和推荐个股，且公司反洗钱工作存在漏洞。证监局对公司采取责令改正措施，并对相关责任人进行处罚。

　　北京商报讯（记者郝彦）近日，厦门证监局针对厦门市鑫鼎盛控股有限公司（简称“鑫鼎盛控股”）发布了一则监管公告。公告指出，鑫鼎盛控股存在人员执业行为管理不严的问题，具体为员工周伟成在2023年6月至2024年7月期间，未经授权通过“快手”平台擅自公开分析和推荐个股，此行为违反了相关证券法律法规。

　　此外，厦门证监局还发现，鑫鼎盛控股在基金销售业务的反洗钱工作中存在明显漏洞，包括相关工作制度和培训宣传未得到有效落实，反洗钱部门设置不完善，负责人及专门负责反洗钱工作人员的联系方式未向监管部门报备，且反洗钱培训未能覆盖全体员工。

　　针对上述问题，厦门证监局对鑫鼎盛控股采取了责令改正的监督管理措施，并要求公司立即整改，加强内部管理，确保合规经营。同时，对直接责任人周伟成采取了出具警示函的监督管理措施，并将相关情况记入诚信档案。

　　此外，厦门证监局还指出，鑫鼎盛控股的董事长兼总经理林劲对上述问题负有领导和管理责任。因此，林劲也被采取了监管谈话的监督管理措施，并根据《证券期货市场诚信监督管理办法》将相关情况记入诚信档案。

　　此次事件再次提醒了金融机构在合规经营和内部管理方面的重要性。金融机构应加强人员管理，确保员工严格遵守相关法律法规，同时加强反洗钱等内部控制工作，防范金融风险。

（文章来源：北京商报）