幻方量化员工涉“券商返佣”被抓,公司加强合规风控管理
AI导读:
近期,私募量化对冲基金公司幻方量化有员工因涉嫌“券商返佣”被抓,公司承认部分传言。随后,幻方量化急聘高级合规经理,加强合规风控管理。券商返佣行为受监管机构严格限制,私募市场健康发展需合规保障。
近期,私募圈内传出消息称,国内知名的量化对冲基金公司——幻方量化有员工因涉嫌“券商返佣”被抓,疑为市场总监李橙。对此,幻方量化方面并未完全否认,而是承认了部分传言的真实性。
紧接着,幻方量化的一则招聘信息再次吸引了业界的目光。其官网显示,公司正在紧急招聘“高级合规经理”,该职位的主要职责包括:把握合规关键节点,进行合规督导与风险防控工作;跟踪研究监管政策,配合落实监管部门对私募基金的合规管理工作要求;进一步完善私募管理人制度建设并督促落实。这些举措无疑表明了幻方量化在加强合规风控方面的决心。
“券商返佣”作为市场竞争和佣金收入下滑的产物,一直是券商争夺客户资源的重要手段。然而,这种行为也可能带来恶性竞争、利益输送以及监管等风险和问题。因此,监管机构对“券商返佣”行为一直持严格限制的态度。今年《私募证券投资基金运作指引》的颁布,更是进一步规范了券商与私募的合作,使代销机构的筛选逻辑向私募基金评价转向,持牌评价机构的分量逐渐加重。
在销售环节方面,券商也做出了相应的规范。某华北地区大型券商机构销售人士表示,《指引》使券商机构销售更加严格遵守信息披露规定,同时也强化了合规管理。这无疑为私募市场的健康发展提供了有力的保障。
幻方量化在加强风控管理方面也不遗余力。据中国证券投资基金业协会信息,2024年4月,幻方量化出现了高管变更信息,王苗军晋升为合规风控负责人。王苗军此前曾在多家金融机构任职,拥有丰富的合规风控经验。自今年起,幻方量化开始加强对合规风控的管理,力求在激烈的市场竞争中保持稳健发展。
针对李橙一事,幻方量化回应称:“目前李橙确实配合协助调查,但具体原因尚不清楚。如果有这样的事,也是个人行为,公司并不知情,且对公司经营没有影响。”此外,据公开信息,幻方量化的实际控制人是梁文峰,但并未在中国证券投资基金业协会备案的高管名单中。徐进、陆政哲、李欢等备案高管则主要协助梁文峰进行公司日常事务管理。
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