AI导读：

浙江证监局整顿“违规荐股”，对同花顺云软件总经理及合规专员采取行政监管措施，指出其多项违规行为，并强调投顾人员必须严格遵守合规要求，审慎提示风险。

整顿“违规荐股”风暴正在金融行业持续深化，引发广泛关注。

11月25日，浙江省证监局对浙江同花顺云软件有限公司（以下简称：同花顺云软件）总经理赵远及合规专员吴杰，采取了行政监管措施。证监局指出，同花顺云软件存在多项违规行为，包括营销人员运用客户成功案例、展示个股过往业绩进行宣传但缺乏风险提示，部分营销、服务人员夸大、误导性宣传以及变相承诺收益，部分投资建议人员未登记为证券投资顾问，直播业务推广过程中合规管控不到位，暗示推荐个股，以及与证券公司、关联公司合作开展证券投资咨询业务时未尽到合规管理责任。

浙江证监局认为，这些行为违反了多项证券、期货投资咨询管理的相关法规。因此，对赵远和吴杰采取了监管谈话的监督管理措施。

据接近同花顺的人士透露，此次处罚是此前同花顺子公司因违规荐股被重罚的后续行动。11月15日晚，同花顺发布公告称，其全资子公司浙江同花顺云软件因涉及多项违规行为，被中国证券监督管理委员会浙江监管局采取为期三个月的行政监管措施。

据此前报道，投资者反馈的投顾群已大面积解散。此外，自9月底以来，随着市场回暖，社交媒体上关于股市的讨论愈发频繁，部分短视频和直播平台上的荐股内容也引起了监管的高度关注。

值得注意的是，浙江同花顺云软件有限公司具备证券投资咨询资格。然而，即便是在这样的持证机构中，投顾人员也面临着严格的合规要求和执业风险。中信建投某营业部工作人员表示，投顾在提供投资咨询服务时必须审慎提示风险，不能给出精确的投资建议，如具体涨幅或价格预测。同时，投顾在公开表达看法时，可以对大盘和行业给出建议，但不能对具体个股给出投资建议。对于入职不满两年的投顾，不能给客户任何投资建议，只能引用券商研究部公开发布的研究报告。

（文章来源：界面新闻，图片来源于网络）