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浙江同花顺云软件有限公司因多项违规行为被浙江证监局处罚，其总经理赵远被采取监管谈话措施，涉及营销宣传缺乏风险提示、夸大误导性宣传、未登记证券投资顾问等问题。

证券时报网讯，近日，浙江证监局官方网站发布了一则关于对赵远采取监管谈话措施的决定。据调查，浙江同花顺云软件有限公司在业务运营中存在多项违规行为。具体包括：营销人员利用客户成功案例、展示客户称赞截图及个股过往业绩进行宣传，但缺乏必要的风险提示；部分营销、服务人员夸大宣传、误导投资者，甚至变相承诺收益；部分提供投资建议的人员尚未登记为证券投资顾问；直播业务推广过程中合规管控不足，暗示推荐个股；在与证券公司合作开展投资咨询服务时，未尽到合规管理责任；与关联公司合作开展证券投资咨询业务时，合规管控同样不到位。

上述行为严重违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》第十二条，《证券投资顾问业务暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第三条、第七条、第二十四条、第二十六条、第三十一条，以及《关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》（证监会公告〔2020〕66号）第四条第六项、第七条的规定。

赵远作为浙江同花顺云软件有限公司的总经理，对公司的合规管理负有直接责任。因此，浙江证监局依据《证券投资顾问业务暂行规定》第三十二条的规定，决定对赵远采取监管谈话的监督管理措施，以强化公司合规管理，保护投资者合法权益。

（文章来源：证券时报网）