AI导读：

浙江证监局整顿“违规荐股”，对同花顺云软件采取行政监管措施，指出其多项违规行为，并对总经理及合规专员进行处罚。此次处罚为同花顺子公司此前因违规荐股被重罚的后续行动。

整顿“违规荐股”风暴在金融行业内持续蔓延，引发广泛关注。

11月25日，浙江省证监局对浙江同花顺云软件有限公司（下称：同花顺云软件）的总经理赵远及合规专员吴杰采取了行政监管措施。经查，同花顺云软件存在多项违规行为，包括营销人员利用客户成功案例、展示个股过往业绩进行宣传，且缺乏风险提示；部分人员夸大、误导性宣传，变相承诺收益；提供投资建议的人员未登记为证券投资顾问；直播业务推广过程中合规管控不到位，暗示推荐个股等。同时，在与证券公司及关联公司合作开展证券投资咨询业务过程中，同花顺云软件也未能尽到合规管理责任。

浙江证监局认为，同花顺云软件的上述行为违反了多项相关法规，因此对赵远和吴杰采取了监管谈话的监督管理措施。此次处罚是同花顺子公司此前因违规荐股被重罚的后续行动。

11月15日晚，同花顺发布公告称，其全资子公司浙江同花顺云软件因涉及多项违规行为，被中国证券监督管理委员会浙江监管局采取为期三个月的行政监管措施。投资者反馈显示，投顾群已大面积解散。

近期，随着市场回暖，社交媒体上关于股市的讨论愈发频繁，部分短视频和直播平台上的荐股内容引起了监管的高度关注。中证协网站显示，浙江同花顺云软件有限公司具备证券投资咨询资格，但即便是持证的投顾，在当前监管加大合规要求的背景下，也存在多个执业风险点。中信建投某营业部工作人员指出，投顾在提供投资咨询服务时，必须审慎提示风险，不能对具体个股给出精确的投资建议，且入职不满两年的投顾不能给客户任何投资建议。

（图片来源：网络，文章内容来源：界面新闻）