AI导读：

证监会3月28日公布多项行政监管措施，针对五矿证券、浙商证券、长江证券承销保荐、方正证券承销保荐、德邦证券及华林证券存在的内控问题、项目收费不规范等问题，采取了责令改正、出具警示函及监管谈话等措施。

　　【大河财立方消息】3月28日，证监会公布多项行政监管措施，针对五矿证券、浙商证券、长江证券承销保荐、方正证券承销保荐存在的内部制衡不足、质控审核问题频出、内控流程不规范等问题，采取了责令改正措施。同时，德邦证券因保荐工作报告不完整、员工违规执业等问题被出具警示函。华林证券及其责任人则因尽职调查不充分、质控内核把关不严等问题被采取监管谈话措施。

　　五矿证券内部制衡机制独立性欠缺，质控审核与内核委员重合，对外报送材料流程管理不严，项目收费亦存在不规范现象。

　　浙商证券在质控现场核查上不到位，内控流程执行不规范，保荐工作报告未能全面披露质控内核关注的问题。

　　长江证券质控现场核查制度执行不力，质控内核意见跟踪落实不到位，同样存在项目收费不规范问题。

　　方正证券在个别债券项目中尽职调查不深入，内核关注问题披露不全，对外报送资料审核把关不严，项目收费亦不规范。

　　证监会依据相关规定，对上述四家券商采取了责令改正的行政监管措施。

　　德邦证券因保荐工作报告未完整披露质控内核意见及个别员工违规执业，被证监会出具警示函，并要求加强投行业务内控管理，对相关责任人进行内部问责。

　　华林证券个别项目尽职调查不充分，质控、内核把关不严，立项程序不规范，相关高管及负责人因此被采取监管谈话措施。

　　证监会要求华林证券合规负责人及相关责任人于指定时间携带证件接受监管谈话。

（文章来源：大河财立方）