上证报中国证券网讯（记者汤立斌）中国证券业协会3月28日正式发布了《证券公司全面风险管理规范（修订稿）》和《证券公司市场风险管理指引》，这两份文件旨在加强风控体系建设、监控场外衍生品交易，并明确组织架构相关职责，从而全面提升证券行业的风险管理能力，为证券公司增强核心竞争力提供有力支撑。

　　据了解，《规范》最初于2014年发布，并在2016年进行了修订。随着证券行业业务模式的不断创新和业务复杂度的提升，风险特征也发生了新的变化，因此，对《规范》进行进一步的修订和提升其指导性和可操作性显得尤为重要。

　　此次修订的《规范》强调了强监管、防风险、促高质量发展的主线，旨在通过前瞻性引导和预防性规范，构建“穿透式+全景式”的风控体系，深化子公司风险管理的垂直一体化管控，建立对跨境业务和场外衍生品等重点领域的穿透式监控机制，以有效识别和防范潜在金融风险。

　　此外，《规范》还细化了同一业务、同一客户的管理流程，提升了对专项和复杂领域的风险管控能力，强化了风险偏好及指标体系管理要求，压实了一线风控责任，并完善了评价考核机制，加强了风险考核的独立性。同时，还搭建了全覆盖、穿透式的风险管理系统和贯穿整个生命周期的数据治理体系，融入了中国特色金融文化，夯实了行业风险管理文化的根基。

　　在风险管理组织架构方面，《规范》明确了监事会对发生重大风险事件负有主要责任或领导责任的董事、高级管理人员的罢免建议权，以及首席风险官组织开展公司风险管理相关考核评价工作的职责。

　　同时，《规范》还细化了新业务、新产品的管理要求，要求证券公司在开展新业务、新产品时，必须将其纳入公司全面风险管理体系及风险管理流程中，并及时上线与业务活动复杂程度和风险状况相适应的风险管理系统或相关功能。

　　近年来，证券行业在市场风险管理方面尚缺乏统一、全面、兼具可操作性与前瞻性的规范。此次发布的《指引》旨在构建全面有效、动态适配、操作性强的市场风险管理规则体系，实现风险管理与业务发展的相互促进和协同发展。

　　《指引》涵盖了构建全方位管理框架、建立权责分明的组织架构及动态评估机制、规范管理环节、涵盖市场风险管理全流程管理体系、建立多层级限额架构、强化系统支撑、严控数据质量等方面内容，以保障风控实效。

　　未来，中证协将继续把全面风险管理作为防范系统性风险、维护市场稳定的重要抓手，充分发挥自律组织的引领作用，加快构建现代风险管理体系，强化科技赋能与数据治理，推动行业机构建设具有中国特色的金融风险文化生态，让全面风险管理成为护航资本市场行稳致远的“压舱石”和驱动行业高质量发展的“推进器”。

（文章来源：上海证券报·中国证券网）