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3月18日，江苏证监局发布公告，因公证天业会计师事务所在内部管理、质量管理体系及独立性方面存在多项违规行为，决定对其采取出具警示函的行政监管措施，并将相关信息计入证券期货市场诚信档案。

3月18日，江苏证监局发布公告，因存在内部管理、质量管理体系及独立性方面的多项违规行为，决定对公证天业会计师事务所及其相关注册会计师（以下简称“天业会计”）采取出具警示函的行政监管措施，并将相关信息计入证券期货市场诚信档案。

公告详细披露，江苏证监局依法对公证天业会计师事务所的内部管理、质量管理体系、独立性遵循情况，以及该事务所对蓝丰生化（002513）、药石科技（300725）及艾迪药业（688488）的财务报表审计项目进行检查，结果发现该事务所在多个方面存在违规。

内部管理上，公证天业会计师事务所未能统一调度、配置和考核人力资源，预算管理、资金管理以及合伙人业绩考核政策均不统一，一体化管理存在明显不足。

在质量管理体系层面，事务所的合伙人晋升和考核机制未以质量为核心；同一人兼任多个关键质量管理职位，难以保证履职时间与资源；对高风险客户缺乏专门的质量管理程序；监控和整改执行不力，未对高风险审计项目如上市公司开展内部质量检查。

独立性方面问题突出，多名执业人员及其近亲属违规持有或买卖上市实体客户股票，且事务所未能形成有效的独立性监控报告。

邓明勇、陈秋菊、周缨、张昕、程晓曼、嵇金丹等作为各项目的签字注册会计师，分别对各自负责的问题承担主要责任。江苏证监局已对相关事务所及人员采取警示措施，并计入诚信档案。

资料显示，江苏公证天业会计师事务所成立于2000年，主营业务包括会计报表审计、资本验证、投资策划等。

（文章来源：深圳商报·读创）