5月29日晚间，中国银行间市场交易商协会（交易商协会）发布通告，称基于金融监管机构提供的线索，已发现成都市青白江区国有资产投资经营有限公司（青白江国投）、中金公司（601995.SH）、中金财富以及建信信托存在违规行为，并决定对这四家机构展开自律调查。同时，长春城投建设投资（集团）有限公司（长春城投）和光大证券（601788.SH）也因涉嫌未严格执行中央关于防范化解地方债务风险的政策要求，被交易商协会纳入自律调查范围。

据悉，青白江国投是成都市青白江区的重要基础设施建设主体，业务范围涵盖基础设施及安置房建设、房地产开发等；长春城投则专注于基础设施建设。截至今年一季度末，青白江国投总资产已超过900亿元，长春城投总资产则超过1600亿元。

近年来，交易商协会持续致力于优化银行间债券市场环境，已有多家银行、券商、信托及期货等金融机构因违规行为受到处罚。仅一个月前，交易商协会还对六家中小金融机构涉嫌代持等违规行为启动了自律调查。市场观察指出，部分中小金融机构从业人员与外部人员勾结，利用国债利率下行预期进行代持交易、利益输送等违法违规行为有所增加。

交易商协会对此表示，将进一步加强债券交易结算链条的分析，加大对违法违规交易行为的打击力度，并强化市场警示教育，以维护市场秩序，推动银行间债券市场规范健康发展。同时，各市场成员也应加强内部控制，高度重视债券业务合规检查。

据统计，2023年全年，交易商协会共对52家机构进行了立案调查，并对121家（人）次实施了自律处分，涉及61家机构和60名责任人。交易商协会强调，下一阶段将继续关注重点领域和关键环节，坚决打击各类违规行为，持续净化市场环境，以纪律建设推动市场各类主体归位尽责，为银行间债券市场的高质量发展贡献力量。

值得注意的是，此次被点名的券商中，中金公司和光大证券近期均因多种违规行为收到监管罚单。中金公司因合规内控、自营业务、资管业务等问题连续收到三张监管罚单，涉及场外期权业务不审慎、资产管理业务操作风险导致的流动性缺口、违规提供通道服务等。光大证券则因金通灵财务造假案被江苏证监局出具警示函，并因持续督导职责履行不充分、未审慎核查导致督导意见不实，两名相关责任人也被追责。

（文章来源：蓝鲸财经）