AI导读：

浙江证监局对海南港澳资讯产业股份有限公司杭州分公司采取出具警示函措施，因其存在未登记人员开展投资咨询、网络直播不规范、公司治理和内部控制不规范等问题。

　　近日，浙江证监局正式发布了针对海南港澳资讯产业股份有限公司杭州分公司的监管决定，对其采取了出具警示函的行政措施。

　　经深入调查，浙江证监局发现该分公司存在严重违规行为：部分未注册为证券投资顾问的员工，擅自利用公司视频号开展投资咨询业务，且网络直播内容缺乏规范性；同时，公司内部治理和内部控制机制不健全，服务留痕记录不完整，存在明显的管理漏洞。

　　浙江证监局明确指出，这些行为严重违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》及《证券投资顾问业务暂行规定》的相关条款。为此，依据相关法律法规，浙江证监局决定对该分公司实施出具警示函的监管措施，以警示其严格遵守行业规定，加强内部管理。

　　对于此次监管措施，海南港澳资讯产业股份有限公司杭州分公司如有异议，可在收到决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，或在6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。但复议与诉讼期间，上述监督管理措施将继续执行，不受影响。

（信息来源：第一财经，内容旨在传递更多市场信息，不构成任何投资建议。）