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浙江证监局指出杭州核聚资产在私募基金业务中存在多项违规行为，包括委托无资格公司募集资金、未办理基金备案手续等，决定对其采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。

北京商报讯（记者郝彦）2023年2月10日，浙江证监局正式对外发布通告，指出杭州核聚资产管理有限公司（简称“杭州核聚资产”）在私募基金业务运营中存在多项违规行为。具体而言，杭州核聚资产被曝出委托未获得基金销售资格的公司进行资金募集与客户管理，这一行为直接违反了私募基金行业的基本规范。

此外，该公司作为有限合伙企业的普通合伙人，不仅擅自对外募集资金并进行对外投资，而且未能按照中国证券投资基金业协会的相关规定办理基金备案手续，这一系列的疏漏进一步加剧了其违规程度。更为严重的是，杭州核聚资产在信息披露方面也未完全遵循合伙协议的约定，导致投资者无法获取充分、准确的信息。

值得注意的是，部分基金产品在发行过程中，杭州核聚资产还未能对投资者的风险承受能力进行充分评估，这无疑增加了投资者的潜在风险。针对上述违规行为，浙江证监局决定对杭州核聚资产采取出具警示函的监督管理措施，并将其行为记入证券期货市场诚信档案，以示惩戒。

与此同时，作为杭州核聚资产的法定代表人兼总经理，江平因未能勤勉谨慎地履行相关职责与义务，被认定为对上述问题负有主要责任。因此，江平同样被浙江证监局采取出具警示函的监督管理措施，并被记入证券期货市场诚信档案。

此次事件再次提醒私募基金行业，必须严格遵守相关法律法规，确保业务运营的合规性，切实保护投资者的合法权益。同时，监管机构也应继续加强监管力度，对违规行为进行严厉打击，以维护市场的公平、公正和透明。（文章来源：北京商报）