AI导读：

浙江证监局对杭州核聚资产管理有限公司采取出具警示函措施，因其私募基金业务存在多项违规行为，包括委托无资格公司募集资金、未办理基金备案手续、信息披露不足及未评估投资者风险承受能力等。

每经AI快讯，浙江证监局近日正式发布了针对杭州核聚资产管理有限公司的监管决定，决定对其采取出具警示函的严厉措施。经深入调查，该公司在私募基金业务的运营过程中，存在多项违规行为：

  • 首先，公司违规委托未获得基金销售资格的企业进行资金募集与客户管理工作，此举严重违反了私募基金行业的合规性原则。
  • 其次，作为有限合伙企业的普通合伙人，该公司不仅对外募集资金，还进行了对外投资，但令人瞩目的是，这一系列操作并未按照规定向中国证券投资基金业协会办理必要的基金备案手续，进一步加剧了其合规风险的暴露。
  • 再者，公司在信息披露方面亦存在不足，未能完全遵循合伙协议的约定，向投资者提供全面、准确的信息，损害了投资者的知情权。
  • 最后，部分基金产品在销售过程中，未对投资者的风险承受能力进行充分评估，潜在地增加了投资者的投资风险。

鉴于上述违规行为，浙江证监局决定对杭州核聚资产管理有限公司采取出具警示函的监督管理措施，并将此次违规事件记入证券期货市场的诚信档案，以此作为对其他私募基金管理公司的警示，强调合规经营的重要性。

此次监管行动不仅彰显了监管机构对私募基金行业合规性的高度关注，也提醒了市场参与者需严格遵守相关法律法规，确保业务的合法合规，以维护市场的健康稳定发展。

（文章来源：每日经济新闻）