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随着《金融机构合规管理办法》的深入实施，金融监管总局核准了华夏银行杨宏的首席合规官任职资格。文章介绍了《办法》的出台背景、要求及意义，以及首席合规官和合规官的职责与保障。

　　上证报中国证券网讯（记者常佩琦）随着《金融机构合规管理办法》（以下简称《办法》）的深入实施，银行业迎来了首位首席合规官任职资格的正式核准。据金融监管总局2月7日披露，杨宏已正式获得华夏银行股份有限公司首席合规官的任职资格。

　　金融监管总局强调，杨宏需严格遵守相关监管规定，并需在行政许可决定作出后的3个月内到任，同时需及时报告到任情况。若未在规定期限内到任，该批复文件将失效，并由决定机关办理行政许可注销手续。

　　回顾2024年8月16日，金融监管总局曾发布《金融机构合规管理办法（征求意见稿）》，明确提出金融机构需在总部设立首席合规官，并在省级（计划单列市）或一级分支机构设置合规官。同年12月27日，《办法》正式出台，为金融机构构建了一个全方位、多层次的合规管理体系。其中，设立首席合规官和合规官被视为《办法》的最大亮点。

　　金融监管总局有关司局负责人指出，尽管前期金融机构已按照监管要求设立了合规总监、合规负责人、首席合规官等岗位，但具体职责尚不够明确，难以确保合规管理的独立性。《办法》的出台，不仅借鉴了国际先进经验，还统一了相关岗位的名称和职责，旨在全面推动合规管理工作的深入发展。

　　为确保首席合规官和合规官能够充分发挥作用，《办法》赋予了他们多项履职保障，包括参会权、知情权、调查权、询问权、建议权、预警提示权，以及相对独立的考核评价体系等。同时，按照权责对等原则，也设定了相应的义务。他们需充分履行岗位职责，及时纠正违规行为，有效化解潜在风险。

　　据上海证券报记者统计，自去年11月以来，已有13家金融机构的首席合规官任职资格获得核准。其中包括浦银理财有限责任公司的陈红（兼任副总经理、首席合规官）、中国移动通信集团财务有限公司的王涛、昆仑金融租赁有限责任公司的马驰等。

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