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随着《金融机构合规管理办法》的深入实施，首位银行首席合规官的任职资格正式获得核准，标志着金融机构合规管理体系建设迈出了重要一步。金融监管总局强调合规管理的重要性和有效性，已有多家金融机构首席合规官的任职资格获得核准。

上证报中国证券网讯（记者常佩琦）随着《金融机构合规管理办法》（以下简称《办法》）的深入实施，银行界迎来了一个里程碑式的事件——首位银行首席合规官的任职资格正式获得核准。金融监管总局于2月7日正式披露，已核准杨宏担任华夏银行股份有限公司首席合规官一职，标志着金融机构合规管理体系建设迈出了重要一步。

金融监管总局强调，杨宏需严格遵守相关监管规定，自行政许可决定作出之日起三个月内到任，并按时报告到任情况。若未在规定期限内到任，批复文件将失效，并由决定机关办理行政许可注销手续，确保合规管理的严肃性和有效性。

回顾《办法》的出台历程，自2024年8月16日金融监管总局发布《金融机构合规管理办法（征求意见稿）》以来，社会各界广泛关注。该征求意见稿要求金融机构在总部设立首席合规官，并在省级（计划单列市）分支机构或一级分支机构设置合规官。经过广泛征求意见和深入研究，去年12月27日，《办法》正式落地，为金融机构建立全面、系统的合规管理体系提供了明确指导。

《办法》的一大亮点在于，明确要求金融机构设立首席合规官和合规官岗位，以强化合规管理的独立性和有效性。金融监管总局有关司局负责人表示，此前金融机构虽已按监管要求设置了合规总监、合规负责人等岗位，但职责不够明确，难以满足合规管理的独立性要求。因此，《办法》借鉴国际良好做法，统一了相关岗位名称，明确了首席合规官和合规官的岗位设置和职责，为合规管理工作的统筹推进奠定了坚实基础。

为保障首席合规官和合规官有效履职，《办法》赋予了他们广泛的权利，包括参会权、知情权、调查权、询问权、建议权、预警提示权等，并建立了相对独立的考核评价体系。同时，按照权责对等原则设定了相关义务，要求首席合规官和合规官充分履行岗位职责，及时纠正违规行为，有效化解风险隐患，确保金融机构稳健运营。

据统计，自去年11月以来，已有13家金融机构首席合规官的任职资格获得核准，包括浦银理财有限责任公司的陈红、中国移动通信集团财务有限公司的王涛、昆仑金融租赁有限责任公司的马驰等。这些首席合规官的上任，将进一步推动金融机构合规管理体系的完善和发展。

（文章来源：上海证券报·中国证券网）