AI导读：

新春伊始，辽宁证监局披露了对中天证券的罚单，指出其存在多项违规行为。财经评论员分析指出，券商内部监控机制不完善，问责制度和风险管控体系存在短板。中天证券作为省属国有证券企业，需加强合规管理，确保业务稳健发展。

　　新春佳节刚过，证券行业便迎来了首张罚单。2025年2月7日，辽宁证监局正式披露了对中天证券的处罚决定，该决定直指中天证券存在的多项违规行为，为市场再次敲响了合规警钟。

　　根据辽宁证监局的通报，中天证券主要存在三大问题：一是对部分从业人员的注销登记处理不及时，反映出公司在人员管理上存在疏漏；二是个别员工存在违规兼职情况，违背了行业规定及职业道德；三是从业人员的投资行为监控管理不到位，未能有效防范潜在的市场操纵和内幕交易风险。针对上述问题，辽宁证监局决定对中天证券采取出具警示函的监管措施，并将其违规行为记入证券期货市场诚信档案，以示惩戒。

　　财经评论员张雪峰对此表示，尽管近年来监管力度持续加大，但仍需警惕技术漏洞和监管覆盖不足的问题，这些问题可能为违规行为提供可乘之机。同时，券商内部对从业人员行为的监控机制亟待完善，问责制度和风险管控体系也存在明显短板，需进一步加强内部管理，提升合规水平。

　　中天证券作为辽宁省国资委控股的省属国有证券企业，成立于2004年7月14日，注册地及总部均位于辽宁省沈阳市。经过多次增资扩股，公司注册资本已达到22.25亿元。然而，此次违规事件无疑给公司的声誉和业务发展带来了不小的挑战。

　　从业绩方面来看，中天证券2023年度报告显示，公司当期营业收入达到4.89亿元，同比增长16.26%；归母净利润为0.58亿元，同比激增154.98%。尽管业绩有所增长，但合规风险仍是公司不可忽视的重要问题。未来，中天证券需进一步加强合规管理，确保业务稳健发展。

（文章来源：国际金融报，本文旨在提供财经新闻信息，不构成投资建议。）