财联社1月24日讯 新年伊始，中国证券市场的监管风暴愈演愈烈，监管力度不断加强。开年不足一个月，已有超过5家券商因投行业务违规而受到处罚，这一连串的罚单凸显了监管部门对市场秩序整顿的决心和严格把控。

1月24日，广东证监局公布了对平安证券及其相关责任人的处罚决定。平安证券因在昆腾微IPO项目中设计并推动实施虚假交易方案，以掩盖真实股份支付事项，导致上市申请文件存在虚假记载，被采取出具警示函的行政监管措施。同时，该项目的实际团队负责人彭朝晖和签字保荐代表人李广辉也被要求接受监管谈话。

平安证券作为昆腾微科创板上市的保荐机构，其违规行为不仅损害了市场公平秩序，也引发了投资者对中介机构执业诚信的担忧。除平安证券外，新年首月还有广发证券、华英证券、招商证券、东吴证券等多家券商因投行业务违规遭罚，个人与机构双罚特征明显，罚单总数多达十余张。

在监管层面，为应对频发的券商投行业务违规现象，监管部门进一步升级了管控力度。1月15日，国务院公布了《国务院关于规范中介机构为公司公开发行股票提供服务的规定》，自2025年2月15日起施行。该《规定》旨在规范中介机构执业行为，提高上市公司质量，保护投资者合法权益，促进资本市场健康稳定发展。

《规定》明确了中介机构的执业规范、收费原则和监管措施。其中，中介机构应遵循诚实守信、勤勉尽责、独立客观的原则，不得配合公司实施财务造假、欺诈发行等违法违规行为。同时，中介机构应遵循市场化原则合理确定收费标准，不得以股票公开发行上市结果作为收费条件。此外，监管部门将加强信息沟通和协调配合，依法对中介机构执业行为加强监管，对违法违规行为采取严厉的行政处罚措施。

事实上，自去年以来，证监会就始终坚持依法从严监管。2024年，首发上市新申报企业现场检查、现场督导覆盖面大幅提高到不低于1/3。一系列财务造假综合惩防体系的形成和严肃查处的大要案，展示了证监会维护市场秩序的决心。此次多家券商因投行业务违规被罚，加之监管新规的出台，释放出监管部门对中介机构服务规范的高度重视与强力整治信号。

未来，随着监管措施的落地实施，证券市场投行业务有望迎来更加规范、健康的发展环境。这不仅有助于提升市场公平性和透明度，也有助于增强投资者信心，推动资本市场长期稳定健康发展。

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