AI导读：

近期，监管机构对券商机构的违规行为展开频繁监管行动，涉及经纪业务、投行业务等多个领域。多家券商因违规炒股、未勤勉尽责等问题被重罚。业内人士认为，严监管对于维护市场秩序、保护投资者权益具有重要意义。

近期，监管机构对券商机构的违规行为展开了频繁的监管行动，释放出强烈的监管信号。据初步统计，截至1月22日，包括浙商证券、招商证券、东吴证券等在内的10余家券商或其下属营业部已收到监管罚单。这些违规行为主要集中在经纪业务和投行业务两大领域，同时也有部分案例涉及资管业务和衍生品业务。

在经纪业务领域，违规行为尤为突出。多家券商因从业人员违规炒股被处罚，如湘财证券、国都证券、光大证券和中山证券等。特别是湘财证券前任总裁孙永祥因“老鼠仓”交易被重庆证监局重罚，合计被罚没1842.21万元，并被采取5年证券市场禁入措施。此外，国盛证券也因向非营销岗人员下达营销任务，以及向无基金从业资格人员下达基金销售任务等违规行为，被江西证监局出具警示函并记入证券期货市场诚信档案。

投行业务方面，同样是监管部门关注的重点。东吴证券因在国美通讯、紫鑫药业两个非公开发行股票项目中未勤勉尽责，相关文件存在虚假记载，被证监会重罚1336万元，涉事人员也被处以警告和罚款，合计罚没金额超过1500万元。招商证券也因担任已撤回IPO申请的飞速创新项目保荐机构，因相关环节执行不到位而受到深交所的书面警示。此外，宏信证券也因投行业务内控不严而收到四川证监局的警示函。

在衍生品业务方面，也有券商因违规而受罚。浙商证券因场外衍生品业务违规被浙江证监局点名，主要涉及收益互换业务。该公司被采取责令增加内部合规检查次数的行政监管措施，三位相关人员也被要求接受监管谈话。

近年来，监管机构对券商业务违规行为的打击力度不断加大。证监会日前召开的2025年系统工作会议明确提出，要着力提升监管执法效能和投资者保护水平，坚持惩、防、治并举，进一步完善监管执法体制机制。业内人士认为，证券行业的“严监管”对于维护市场秩序、保护投资者合法权益、增强市场信心以及促进行业健康发展具有重要意义。

随着监管力度的不断加强，券商机构需要更加注重内部管理和合规建设，提升执业质量，以应对日益严格的监管环境。同时，投资者也应保持警惕，理性投资，避免受到违规行为的影响。