2024年，中国期货业协会（以下简称“协会”）在习近平新时代中国特色社会主义思想的指引下，深入贯彻党的二十届三中全会、中央经济工作会议及中央金融工作会议精神，认真学习并落实资本市场新“国九条”及《关于加强监管防范风险促进期货市场高质量发展的意见》。坚决执行党中央、国务院的各项决策部署及中国证监会的工作安排，积极履行自律管理职责，强化期货公司及其子公司的监管力度，有效防范重点领域风险，全力推动期货市场的高质量发展。

一、强化自律管理，坚守核心职责

（一）完善制度框架，强化业务监管

2024年，协会对自律规则的出台评估进行了严格把控，完成了7项自律规则的制定与修订，包括《期货公司声誉风险管理规则》、《期货风险管理公司大宗商品风险管理业务管理规则》及《期货公司“保险+期货”业务规则（试行）》等。同时，与证券业协会、基金业协会共同发布了《证券期货业移动应用软件备案工作指引（试行）》，提升了期货公司的廉洁从业管理、交易者适当性管理水平，并优化了协会专业委员会的管理架构。

在证监会的指导下，协会还积极发挥自律管理的补充作用，针对市场难点与热点问题，研究起草和完善了多项业务规范，为填补监管空白奠定了制度基础。涵盖期货公司手续费管理、互联网营销行为管理、衍生品交易业务管理等多个方面，营造了公平竞争的市场环境，促进了相关业务的稳健发展。

（二）深化自律检查，以查促改

一是通过联合证监局的风险排查、常规检查和专项检查，协会加大了现场检查力度，共派出96人次对37家次期货公司及其子公司进行了现场检查，涉及衍生品交易、做市交易等多个方面，现场进行合规提示，并督促公司落实整改措施。二是通过远程检查，协会对150家期货公司和91家开展中间介绍业务的证券公司进行了全面检查，覆盖了86,489名期货从业人员，同步要求公司对从业人员的基础信息、持证上岗情况等进行全面自查和完善。

（三）严格监管执法，严惩违法违规行为

协会始终坚持严格监管的原则，2024年收办案件线索和采取处分措施的数量较往年大幅增加。针对较重的违规行为，对14家公司及118名人员给予了纪律惩戒；针对较轻的违规行为，对28家公司和14名人员进行了约见谈话，并向15家公司和1名人员发出了书面警示函。同时，协会已连续四年向行业通报典型违规案例，形成了常态化工作机制，有效提升了行业机构及相关人员的风控合规意识。

二、筑牢风险防线，确保市场稳定

（一）全面加强风险管理公司的风险研判

协会对风险管理公司实施了全流程、多维度的监测预警，利用“日查看、周统计、月筛排”与数据联动分析，对风险实施“四早”察控，并形成了风险管理公司的“风险画像”。2024年，协会累计问询行业机构近千家次，风险排查83家次，监测发现12家风险管理公司风控指标异常，并及时跟进督导处置。

（二）聚焦重点领域风险防范

一是压实期货公司居间人管理主体责任，建立重点监测名单，每月进行监测分析，督导不符合要求的公司进行整改。二是加强资产管理业务的动态跟踪，对期货公司及其资产管理公司的资管业务进行自律管理，撤销或暂停了部分公司的资产管理业务登记备案。三是强化衍生品交易业务和期现业务的风险监测，多次开展压力测试与风险剖析，上线“烽燧平台”期现业务数据页面，完善可视化监测内容。

（三）提升科技保障水平

协会加强了内部信息系统建设，优化了自律服务系统功能，提升了网络和信息安全管理水平。同时，督促行业加强信息技术风险防控，对6家期货公司开展了信息技术专项检查，制定发布了2项团体标准，组织开展了网络安全直播培训，累计培训行业技术人员2.2万人次。

三、强化服务引导，推动行业持续发展

（一）推动行业党建和文化建设

一是协会组织全行业深入学习贯彻党的会议精神，通过官网、官微等渠道发布200余篇学习文章，组织推荐期货公司参加党建活动，并编印了《2024年期货公司党建优秀案例集》。二是连续三年开展期货公司党建专项评价，成为促进行业高质量发展的“红色引擎”。三是推动行业积极践行中国特色金融文化，号召行业积极践行“五要五不”原则，推动构建稳健的期货行业文化。

（二）聚焦产业客户，提升服务实体经济效能

一是协会发布倡议书，号召期货经营机构积极引导和帮助产业客户运用期货和衍生品工具管理风险、优化生产经营方式。二是发布实施《期货公司“保险+期货”业务规则》，并持续开展专业帮扶示范项目。三是开展期货经营机构服务实体经济优秀案例征集活动，充分展示行业机构服务实体经济高质量发展的功能作用。

（三）积极推进交易者保护和教育工作

协会通过重要节点组织行业机构开展交易者保护相关工作，线上线下同步开展“打卡期货文化季”活动，将期货行业文化与交易者教育责任相结合。全年共接收并处理交易者诉求975件，开展调解80件，为交易者挽回合理补偿120.68万元。同时，编写《期货行业纠纷调解案例汇编（2024年）》，及时反馈市场热点问题。

（四）优化考试和培训服务

2024年，协会创新资格考试组织形式，试点社会考场与自主考场相结合的组考方式，单次专场考试报考近3万科次。同时，加强现场培训和远程培训，全年共开展现场培训19场，直播培训14场，上线6个系列75门点播课程，超40万人次参与培训。此外，协会还持续开展交易者适当性测试工作，为行业免费提供适当性测试服务。

（五）加强行业宣传和声誉管理

协会成功举办了第19届中国（深圳）国际期货大会，邀请各方代表参会，深入宣传期货市场服务实体经济高质量发展的良好形象。同时，与权威媒体合作，积极推动行业宣传，展现行业积极向好发展趋势。此外，协会还发布了《期货公司声誉风险管理规则》，完善声誉风险的管理机制，并督促期货公司报送声誉事件报告，协助公司妥善处置舆情风险。

展望未来，协会将继续坚持政治引领，在党中央的坚强领导和证监会党委的整体部署下，紧紧围绕高质量发展意见做好落实工作，进一步加大规则供给，加强自律检查，提升处分质效，为会员做好传导和服务，推动期货行业更好地服务国家战略和实体经济高质量发展。

（文章来源：期货日报网，图片来源于网络）