据券商中国记者不完全统计，1月17日晚间，证监会及各地证监局针对多家券商的违规行为集中开出了9张罚单。这些罚单的事由涵盖了保荐投行项目业绩变脸、私募基金托管业务管理不足、营业部展业违规等多个方面，相关从业人员亦同步受到了处罚。

保荐项目业绩变脸，券商受罚

本周，证监会公布的两则券商罚单直指投行业务，特别是针对刚上市就出现业绩变脸的保荐项目。其中，广发证券保荐的北方长龙新材料技术股份有限公司首发项目，在证券发行上市当年即出现亏损；而华英证券保荐的苏州春秋电子科技股份有限公司可转债项目，发行上市当年营业利润比上年下滑50%以上。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，广发证券和华英证券被采取出具警示函的行政监督管理措施，四位保荐代表人也收到了证监会的监管谈话通知。

证监会一直高度关注上市当年业绩变脸的问题，并严格压实中介机构的“看门人”责任。此前，已有多位保荐代表人因类似原因被监管“拉黑”3个月，期间中止审查由其出具的行政许可有关文件。

私募托管管理不善，华安证券遭警示

与此同时，华安证券也因私募基金托管业务管理不足收到了安徽证监局的警示函。安徽证监局指出，华安证券在私募基金托管业务方面存在多项问题，包括制度规定的可执行性不强、合同审查和准入管控不严格、信息披露复核不到位等。此外，在员工管理方面，华安证券也存在合规管理不到位的问题。因此，安徽证监局决定对华安证券采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案，要求其认真查找和整改问题，加强内部控制和合规管理。

值得注意的是，华安证券于2020年7月获得了证券投资基金托管业务资格，并在2024年上半年积极适应从严监管的私募行业发展动态，以合规为前提拓展机构托管业务。然而，此次处罚无疑对其业务开展产生了一定的影响。

营业部违规操作，负责人受罚

此外，华龙证券股份有限公司重庆永川人民大道证券营业部和中天证券股份有限公司朝阳友谊大街证券营业部也因违规操作收到了监管警示函。华龙证券营业部存在向客户赠送实物礼品、无基金从业资格的人员销售基金、私设账外账等问题；而中天证券营业部则存在未告知投资者适当性不匹配、客户经理从事回访工作等问题。为此，两家营业部及其负责人均被采取责令改正或出具警示函的行政监管措施，并被记入证券期货市场诚信档案。

这些处罚反映了证监会对于券商合规管理的高度重视和严格监管。对于券商而言，加强内部控制和合规管理，确保业务合规开展，是避免处罚和维护公司声誉的关键。

（文章来源：券商中国）