AI导读：

本周多家券商及分支机构因违规操作被采取行政监管举措，问题集中在场外衍生品、经纪、资管和投行业务。券商从业人员违法行为也是监管重点，湘财证券前总裁因违规被罚没1842.29万元。监管力度明显加强。

1月10日，中信建投、浙商证券等多家券商及分支机构因违规操作被采取行政监管举措，本周被罚的券商及分支机构总数已达7家。这些券商的问题主要集中在场外衍生品、经纪、资管和投行业务方面，特别是场外衍生品业务成为近期监管的重点。

自2024年12月以来，已有6家券商因场外衍生品业务违规收到罚单，主要涉及投资者适当性管理不当等问题。其中，中信建投因衍生品业务和经纪业务的投资者适当性管理、内控管理不完善，被北京证监局责令改正。此外，该公司还因类似问题在2024年4月被罚，并被要求在一年内每3个月开展一次内部合规检查。

浙商证券也因场外衍生品业务违规被浙江证监局处罚，主要涉及为部分投资者提供变相融资服务、未识别客户交易目的等问题。这些问题反映出浙商证券合规内控管理不到位，被要求增加内部合规检查次数，并对相关责任人员进行监管谈话。

此外，平安证券、第一创业、中邮证券、华英证券等多家券商也因经纪、资管、投行等业务违规被罚。平安证券在经纪业务中存在合规人员配备不到位、营销宣传推介材料审核把关不严等问题；第一创业在私募资产管理业务中存在净值化管理不完善、信息披露不充分等问题；中邮证券在私募资管业务FOF产品管理人及基金入池标准等方面存在问题；华英证券在持续督导过程中未勤勉尽责。

值得注意的是，券商从业人员的违法行为也是监管的重点。湘财证券前总裁孙永祥因涉嫌利用未公开信息交易、从业人员违规买卖股票等违法行为，被重庆证监局责令处理非法持有的股票，并被罚没1842.29万元。这一事件也引发了市场的广泛关注。

总体来看，近期券商违规事件频发，监管力度明显加强。这不仅对券商的合规经营提出了更高的要求，也对从业人员的行为规范产生了更强的约束力。

（文章来源：券商中国）