AI导读：

深圳证监局发布针对平安证券的罚单，指出其在证券经纪业务中存在多项违规问题。去年平安证券也曾多次受到监管处罚，同时其与方正证券的合并进程缓慢，近一年来未有新的实质进展。

今日，深圳证监局发布了一则针对平安证券股份有限公司（以下简称“平安证券”）的罚单。

经过详细调查，深圳证监局发现平安证券在证券经纪业务中存在多项违规问题。具体包括：个别分支机构的合规人员配备未能达到规定标准；对营销宣传推介材料的审核把关不严，存在疏漏；未能及时发现并妥善处理客户交易结算资金的异常情形；相关业务协议的保存不完整，投资者信息核对工作不充分。基于上述违规事实，深圳证监局决定对平安证券采取出具警示函的行政监管措施。

(图片来源：深圳证监局）

记者进一步了解到，去年平安证券也曾多次受到监管处罚。例如，去年3月，天津证监局披露了一起行政处罚案例，平安证券天津分公司员工边某元因借用他人证券账户违法买卖股票，被处以10万元罚款。据悉，边某元控制他人账户违法交易股票金额高达3.29亿元，但最终亏损474.05万元。

去年2月，证监会也曾对平安证券采取出具警示函的监管措施。调查发现，平安证券在债券发行定价过程中存在违反公平竞争原则的行为，个别项目债券的发行利率与承销费用挂钩。此外，个别债券项目的尽职调查工作不完整，关键要素获取不充分。根据监管要求，承销机构在公司债券承销各环节均不得承诺发行价格或利率，不得将发行价格或利率与承销费用直接或间接挂钩，也不得承诺以包销以外的方式购买公司债券。

值得注意的是，目前平安证券与方正证券正在推进合并进程。然而，近一年来，该合并进程并未取得新的实质性进展。2022年12月，方正证券的控股股东变更为新方正集团，而持有新方正集团66.5%股权的中国平安则间接控制了方正证券。在2024年3月的业绩说明会上，针对投资者关于平安证券与方正证券合并的传闻，方正证券董事长施华表示，将与各方共同努力，从股东和投资者价值最大化的角度出发，根据方正集团重整投资协议以及监管要求，按节奏推进相关工作。