AI导读：

中国证券业协会要求证券公司、证券投资咨询公司报送2024年从业人员内部问责、激励约束机制执行、投资行为管理、廉洁从业制度执行四大类内容，透露出监管重点，涉及薪酬管理、廉洁从业等多个方面。

21世纪经济报道记者从券商处独家获悉，中国证券业协会（中证协）近期向各证券公司及证券投资咨询公司发出了通知，要求其在2025年1月31日前提交2024年度的从业人员内部问责情况、激励约束机制执行情况、投资行为管理情况以及廉洁从业制度执行情况的详细报告。这一年度报送虽为常规性要求，但报送内容透露出监管的最新重点。

首先，中证协将内部问责情况列为此次报送的首要内容，强调证券公司必须建立健全内部执业声誉信息管理机制。据记者了解，自2023年起，监管层对券商声誉风险管理的重视程度显著提升，中证协、交易所、资本市场学院等多个机构已多次组织相关培训，并明确要求券商高管必须亲自参加。

其次，激励约束机制执行情况也是此次报送的重点之一。中证协要求券商重点关注薪酬管理内控机制、考核机制、支付机制及声誉风险管理机制的建设和执行情况，同时对违法违规或导致公司有过度风险敞口的相关责任人员进行内部追责，并核查薪酬考核与支付是否符合监管规定和自律规则。值得注意的是，近年来，券业薪酬一直是市场和监管关注的焦点，尽管薪酬制度规范体系已有所提升，但2024年仍有至少10家证券公司因薪酬问题被罚。

此外，中证协还要求券商上报廉洁从业制度执行情况，包括廉洁从业制度在公司财务管理、聘用第三方、利益冲突识别和管理、人员管理、保密信息管理中的执行情况，以及廉洁从业内部专项检查和各部门及工作人员在重点风险领域开展证券业务活动是否符合廉洁从业要求。从2024年的券商罚单来看，廉洁从业相关罚单数量虽较薪酬相关罚单有所减少，但仍不容忽视。

最后，中证协还要求券商上报投资行为管理情况，包括公司投资行为管理制度、投资行为管理（监测）系统建设及功能实现情况、投资申报的人员范围、内容、要求及频率、投资行为管理有关稽核审计机制及要求、公司相关从业人员违规线索及惩戒案例以及公司董事、监事、高级管理人员的投资行为管理要求及实际申报情况等六大要点。

（文章来源：21世纪经济报道）