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东吴证券因在国美通讯和紫鑫药业两个非公开发行股票项目中未勤勉尽责，被证监会开出罚单，合计罚没金额超1300万元，4名保荐代表人也被罚款。

【导读】近日，因在国美通讯和紫鑫药业两个定增项目中未勤勉尽责，东吴证券被证监会罚没超1300万元。

中国基金报记者晨曦报道，东吴证券近日发布公告，披露其因在国美通讯2020年、紫鑫药业2014年非公开发行股票项目中未勤勉尽责，相关文件存在虚假记载，被证监会处罚。

具体来看，东吴证券在为国美通讯提供保荐服务时，出具的《发行保荐书》等文件存在虚假记载，未对贸易业务内控流程审慎核查，走访流于形式。而在为紫鑫药业提供保荐服务时，其《持续督导保荐工作总结报告书》等文件也存在虚假记载，包括未对重大采购合同进行审慎核查等。

证监会对此表示，在调查过程中，东吴证券及相关人员积极提供资料、配合调查。因此，对东吴证券责令改正，给予警告，并针对两个项目分别处以罚款和没收违法所得，合计罚没金额超1336万元。同时，对涉及此事的4名保荐代表人分别处以警告和罚款。

东吴证券对此表示，公司诚恳接受处罚，并深刻反思、汲取教训，将全面加强管理，补齐工作短板，进一步强化投行业务内控机制，提升投行执业质量，履行好资本市场“看门人”的责任。同时，公司称此次违法行为未触及重大违法类强制退市情形，将严格按照监管要求履行信息披露义务，目前公司经营情况正常。

东吴证券前身为苏州证券，成立于1993年，2011年成功登陆上交所主板市场。截至1月8日收盘，东吴证券股价为7.43元/股，总市值为369亿元。

（文章来源：中国基金报）