AI导读：

2024年券商经纪业务违规频发，罚单数量高达84张，涉及48家券商。违规行为包括向非营销岗位下发营销任务、借助第三方揽客等。实名制管理和适当性管理也存在疏漏。券商需加强合规管理，确保业务稳健发展。

经纪和财富管理业务作为券商的基本盘，在2024年却成为了违规行为的“高发区”。据东方财富Choice数据统计，截至2025年1月6日，2024年度券商及其分支机构因经纪业务违规收到的罚单数量高达84张，涉及48家券商，其中中信、华泰、招商等大型券商及其分支机构领罚频次居前。

这些违规行为涵盖了多种情形，包括向风控合规、技术等非营销岗位下发营销任务，以及借助第三方平台或人员揽客等。例如，东方证券汕头长平路证券营业部、中国银河证券经纪业务等被曝出向非营销岗位员工下达营销任务。此外，招商证券深圳南山南油大道证券营业部、国金证券成都青白江青江东路证券营业部等因借助第三方揽客受罚。

随着线上业务的增长，一些券商在借助第三方互联网平台拓客时也出现了合规管理不足的问题。如国信证券上海东长治路证券营业部在与第三方合作时，报酬支付与新开户数量、客户资产值等直接挂钩，受到警示函处罚。同时，部分券商营业部在网络直播展业中也存在合规管理不足的情况。

除了上述违规行为外，还有一些券商在实名制管理和适当性管理等方面也存在疏漏。例如，申万宏源、中信证券、国信证券等因实名制管理不到位被罚。此外，还有券商在投资权限开通环节存在违规操作，如使用个人微信向客户发送开通各类交易权限的知识测试答案等。

这些违规行为不仅损害了券商的声誉和利益，也损害了投资者的合法权益。因此，券商应进一步加强合规管理，提高员工的合规意识和风险意识，确保经纪业务的稳健发展。