AI导读：

甘肃证监局对华英证券进行处罚，因其未勤勉尽责督导兰石重装募投项目延期披露。华英证券多次因投行业务违规受罚，监管机构对资本市场行为严格监管。

甘肃证监局于1月6日公布对华英证券的处罚决定。据悉，华英证券在持续督导兰石重装2021年非公开发行股份募投项目过程中，未勤勉尽责，未能及时督促兰石重装依法履行审议程序并披露募投项目延期事项。

此次处罚是基于华英证券在募投项目原定达到预定可使用状态的时点前，未能有效督促兰石重装及时披露项目延期信息，违反了多项监管规定。而兰石重装也因相同事由早前已受到监管处罚，并公布了更多处罚细节。

具体而言，兰石重装在2021年1月14日提交的相关文件中提及的三个募投项目，均未能在原定时间达到预定可使用状态，且审议、披露延期事项的时点均晚于原定时间。公司不仅延迟披露，且各项目均存在延期及中交、结项时间晚于原定时间的情形。

与此同时，华英证券作为保荐机构，在履行募集资金管理和使用职责方面存在明显不足。根据相关规定，保荐机构应至少每半年度对上市公司募集资金的存放与使用情况进行一次现场核查，并出具专项核查报告。然而，华英证券未能有效执行这些职责，导致监管处罚。

此外，华英证券在2024年也多次因投行业务违规受到处罚。例如，作为碧兴科技的保荐机构，未及时报告财务数据偏差情况；作为搜于特公开发行可转换公司债券的保荐机构，在履行持续督导职责期间存在多项问题；还作为上交所上市挂牌公司债券的承销机构及受托管理人，存在未按簿记建档规则发行债券、未勤勉履行募集资金督导职责等问题。

这些处罚不仅体现了监管机构对上市公司和保荐机构行为的严格监管，也提醒了市场各方应依法依规履行职责，确保资本市场的健康稳定发展。

（文章来源：财联社）