交易商协会举办募集资金合规管理培训
AI导读:
中国银行间市场交易商协会举办四期募集资金合规管理专项培训,旨在规范非金融企业债务融资工具募集资金使用,提升市场成员对资金监管的认知,并通报了近期查处的典型违规情形。
中国银行间市场交易商协会网站于1月6日发布消息,为进一步加强非金融企业债务融资工具募集资金的规范化管理,并提升市场成员对资金监管职责及工作要求的认知,交易商协会于2024年12月19日至27日在北京成功举办了四期募集资金合规管理专项培训。此次培训活动吸引了87家主承销商和29家银行类承销商参与,总计超过170名代表亲临现场学习。
在培训开班仪式上,交易商协会后督中心(纠纷调解中心)的相关负责人指出,近期协会在检查工作中发现,部分发行人存在混用、挪用债务融资工具募集资金的行为,同时资金监管银行在履行职责方面存在不履职或形式履职的问题,这些问题呈现出一定的共性特征。负责人强调,此次培训旨在帮助中介机构更加明确和清晰地理解其工作职责,避免由于无知而导致的错误。各机构需根据培训通报的情况,及时对照检查,加强内部核查与整改,确保债券募集资金的合法合规使用。
本次培训课程紧密围绕募集资金合规管理这一核心主题,详细阐述了募集资金使用、闲置资金管理、用途变更、信息披露等一般性合规要求,并深入讲解了募集资金监管机制的具体安排以及资金监管银行应履行的关键职责。培训期间,交易商协会还通报了近期查处的几起典型违规案例。在交流互动环节,针对市场成员普遍关心的募集资金管理下一步工作要求及常见操作性难题,交易商协会给予了详尽的解答。
交易商协会表示,未来将继续密切关注债务融资工具募集资金的规范性使用问题,加大对违规行为的查处力度,以严肃市场纪律,推动银行间债券市场向更高质量发展迈进。
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