财联社1月4日讯 2025年新年伊始，证券行业迎来一波监管风暴，多家证券公司及其分支机构、从业人员因违规行为受到处罚，涉及华泰联合证券、万和证券、国都证券、宏信证券、华安证券和华源证券等多家知名券商。

从处罚内容来看，涵盖债券发行管理、投行业务内控、公司合规管理、员工执业行为、高管持股规范、经纪业务操作等多个关键领域。这些处罚不仅彰显了监管部门对证券市场各环节的严格监管态度，也再次强调了打击违法违规行为的决心。

万和证券安徽分公司因企业微信管理不当受罚

1月3日，安徽证监局发布公告，对万和证券安徽分公司及其负责人戎本翔采取出具警示函措施。原因是该分公司企业微信管理存在漏洞，导致部分外部人员被认证为员工并建群荐股。这一行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的相关规定，反映出分公司在合规管理方面的不足。

此次处罚警示证券公司在数字化办公环境下，需加强对内部沟通平台的管理，确保合规管理无死角，防止外部人员利用公司渠道从事违规荐股等活动，保护投资者利益。

国都证券高管违规持股，杨江权被罚15万

1月3日，北京证监局公告对国都证券高管杨江权进行行政处罚。杨江权在担任国都证券副总经理等重要职务期间，违规持有“成大生物”股票，并在监管部门约谈后卖出。尽管此次交易最终亏损，但杨江权的违法行为已成事实，被处以15万元罚款。此案例再次提醒证券从业人员应严格遵守法律法规，杜绝违规交易。

宏信证券投行业务内控存漏洞，被罚出具警示函

1月2日，四川证监局公告对宏信证券采取出具警示函的行政监管措施。宏信证券存在投行内控体系和制度不健全、利益冲突审查流程不完善等多项问题。这些问题违反了《公司债券发行与交易管理办法》及《证券公司投资银行类业务内部控制指引》的相关规定。宏信证券需在规定时间内向四川证监局提交整改落实情况报告。

回顾2024年，投行业务的内部控制一直是监管重点。证券公司应加强风险管理，完善内部治理结构，确保投行业务合规开展。

华源证券员工违规操作，被山西证监局处罚

1月3日，山西证监局公告对华源证券山西分公司员工朱仁来采取出具警示函的罚单。朱仁来存在违规操作客户证券账户、向客户提供科创板知识测评答案、未完整报备设备MAC地址等多项违规行为。这些行为严重侵犯了客户权益，破坏了科创板投资者适当性管理，违反了证券公司设备管理相关规定。

华安证券员工执业行为不规范，两起违规案例曝光

1月2日和3日，山东证监局和安徽证监局分别公告对华安证券济南英贤街证券营业部员工明志刚和合肥高新区证券营业部负责人李杰采取出具警示函措施。明志刚私下接受客户委托买卖证券，严重违反了证券行业规定。而李杰所在营业部存在员工代客理财下单操作的情况，违反了合规管理办法。

华泰联合证券债券受托管理失职，被浙江证监局警示

1月3日，浙江证监局公告对华泰联合证券采取出具警示函的监督管理措施。原因是华泰联合证券在公司债券发行人受托管理工作中严重失职，未能有效监督发行人募集资金的使用情况，并在履行募集资金持续督导职责方面未做到勤勉尽责。这一行为违反了《公司债券发行与交易管理办法》的相关规定。

回顾2024年，债券发行与管理环节的监管力度持续加强。多家证券公司因募集资金管理和督导不力问题受到处罚。这表明监管部门高度关注债券市场的健康发展，包括债券存续期间发行人资金使用的合规性以及受托管理人的监督职责履行情况。

整体来看，2025年初的这波监管处罚再次敲响了警钟，提醒证券公司应严格规范员工执业行为，加强对办公设备和交易操作的监管，防止违规行为的发生，维护客户资金安全和市场秩序。

（文章来源：财联社）