中证协发布网下专业机构“白名单”管理指引
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中证协发布《网下专业机构投资者“白名单”管理指引（试行）》，旨在强化网下投资者行为监管，推动构建良好网下发行市场生态，明确了申请条件和考核指标，并采取了多项激励措施。
【导读】中证协出台《网下专业机构投资者“白名单”管理指引（试行）》，旨在强化网下投资者行为监管，优化网下发行市场生态。
中国基金报记者吴君报道，1月3日晚，中国证券业协会（中证协）正式发布《网下专业机构投资者“白名单”管理指引（试行）》（以下简称《指引》），新规即日起生效，旨在加强网下投资者询报价行为监管，推动构建更加健康、有序的网下发行市场。
《指引》详细规定了专业机构投资者自主申请进入“白名单”的六大条件，包括上一年度监管评级A级及以上、主动权益类资产规模300亿元以上等，并设立了基准分100分，依据股票主动管理能力、合规风控状况等加减分。同时，明确“白名单”不得用于商业宣传。
中证协表示，此举旨在发挥大型金融机构的示范引领作用，构建优胜劣汰的市场环境。通过多维度考核体系，强化新股网下发行业务监管，推动行业形成合规、诚信、专业、稳健的良好生态。
《指引》还提出，对“白名单”网下投资者将采取多项激励措施，如开通注册绿色通道、简化业务办理程序、优先选任专业委员会委员等，以进一步鼓励优质机构参与市场。
此外，《指引》详细阐述了考核指标，包括股票主动管理能力、合规风控及调整项三大类，确保分类管理的科学性和精细化。其中，股票主动管理能力考核涉及新股投研团队、新股绩效考核、新股报价与持有期限、主动权益账户资产管理规模及长期业绩等五个具体指标。
中证协强调，“白名单”是基于网下专业机构投资者过往参与首发证券网下询价和申购业务的声誉管理机制，并非综合业务评价，也不代表未来经营和业务开展的判断。
（文章来源：中国基金报）
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