万和证券安徽分公司因企业微信管理疏漏被罚
AI导读：
万和证券安徽分公司因企业微信管理不当，导致外部人员误认证为员工并在群内荐股，被安徽证监局出具警示函并记入诚信档案，违规事件凸显合规管理漏洞。
2025年1月3日，安徽证监局正式对外发布通告，指出万和证券股份有限公司安徽分公司因企业微信管理疏漏，导致部分外部人员被误认证为员工并在群内开展荐股活动，这一事件凸显了该分公司在合规管理方面的明显不足。经过详细调查，该行为已违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条的相关规定。
鉴于此，安徽证监局决定对万和证券股份有限公司安徽分公司采取出具警示函的监管措施，并将此次违规事件记录入证券期货市场诚信档案，以示惩戒。若该分公司对上述监管措施持有异议，有权在接到决定书后的60日内，向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，或在6个月内向具备管辖权的人民法院提起法律诉讼。
此次事件再次提醒了证券行业各机构需进一步加强内部管理，确保合规运营，维护市场秩序与投资者利益。（文章来源：财中社）
郑重声明：以上内容与本站立场无关。本站发布此内容的目的在于传播更多信息，本站对其观点、判断保持中立，不保证该内容（包括但不限于文字、数据及图表）全部或者部分内容的准确性、真实性、完整性、有效性、及时性、原创性等。相关内容不对各位读者构成任何投资建议，据此操作，风险自担。股市有风险，投资需谨慎。如对该内容存在异议，或发现违法及不良信息，请发送邮件至yxiu_cn@foxmail.com，我们将安排核实处理。
