广东证监局对违规执业人员出具警示函
AI导读：
广东证监局对庾江力在执业期间违规买卖股票的行为采取出具警示函的监管措施，要求严格遵守相关法律法规，规范执业行为。
深圳商报·读创客户端记者李薇报道
近日，中国证券监督管理委员会广东监管局发布了一则公告，指出庾江力在执业期间涉及违规行为，并于2025年1月3日对其采取了出具警示函的监管措施。
▲广东证监局官方网站发布的公告截图。
据悉，庾江力作为深圳市公路养护有限公司拟股权转让相关资产评估项目的执业人员，在2023年5月24日至6月30日期间，进行了涉及深圳市天健（集团）股份有限公司（股票代码000090）的股票交易，共计买入并卖出8000股。该交易行为发生在评估工作实际开展至评估报告公开后五日内，严重违反了《中华人民共和国证券法》的相关规定。
针对此违规行为，广东证监局根据《中华人民共和国证券法》的相关规定，决定对庾江力采取行政监管措施，出具警示函，并要求其深刻反省，严格遵守相关法律法规，规范执业行为，确保此类违规行为不再发生。
此次事件再次提醒业界人士，证券从业人员必须严格遵守法律法规，确保执业行为的合法合规，维护市场的公平与公正。
（信息来源：深圳商报·读创）
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