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中国证券业协会发布《证券业务示范实践第5号—融资融券客户交易行为管理》，旨在规范证券公司融资融券业务客户交易行为，促进业务健康发展。示范实践分为五章，内容全面，为证券公司提供了有力支持。

12月31日，中国证券业协会正式发布了《证券业务示范实践第5号—融资融券客户交易行为管理》，旨在进一步规范与指导证券公司融资融券业务的客户交易行为管理工作，为融资融券业务的健康发展提供有力保障。该通知由协会融资融券业务专业委员会在深入总结行业经验的基础上制定，以供各证券公司参考借鉴。

自2010年融资融券业务推出以来，其在提高市场流动性、优化资源配置、提升定价效率等方面发挥了积极作用。然而，随着市场的不断发展和客户类型的日益多元化，证券公司面临着更为复杂的客户交易行为管理挑战。为此，中国证券业协会围绕证券公司两融业务客户交易行为管理的多个场景，精心制定了本示范实践。

《示范实践》内容全面，共分为五章：总则、关联人识别与穿透核查、客户异常交易行为管理、防范客户“绕标套现”交易管理以及客户融券及证券出借交易管理。各章节内容紧密衔接，形成了一套完整的融资融券客户交易行为管理体系。

其中，总则部分明确了《示范实践》的起草背景、适用范围及基本原则；关联人识别与穿透核查部分则详细阐述了证券公司关联人识别与穿透核查的重点，并对不同客户类型采取了差异化的信息收集及关联关系识别方法；客户异常交易行为管理部分则规定了异常交易监控的基本要求，并梳理了证券公司异常交易行为管理的方式；防范客户“绕标套现”交易管理部分则从制度、合同、员工、系统设置四个方面提出了前端管控措施，并明确了风险账户监控方法及分层压降举措；客户融券及证券出借交易管理部分则强调了证券公司应加强投资者融券及证券出借行为管理，严格防范违规减持与不当套利等行为。

本示范实践的发布，标志着中国证券业在融资融券客户交易行为管理方面迈出了重要一步，为证券公司的业务规范提供了有力支持，也为市场的健康发展奠定了坚实基础。（文章来源：界面新闻）