央行重罚三家金融机构 债券市场监管持续加强
AI导读:
央行官网发布三份行政处罚公示,上海东亚期货、天津信唐货币经纪和湖南溆浦农商行因违反银行间债券市场管理规定被警告、没收违法所得或罚款。同时,人民银行加强债券市场建设,对违法违规行为“零容忍”,坚决维护市场秩序。
12月30日,央行官网发布了三份行政处罚公示,涉及上海东亚期货有限公司、天津信唐货币经纪有限责任公司以及湖南溆浦农村商业银行股份有限公司。这些机构因违反银行间债券市场管理规定和未履行客户身份识别义务,分别受到了警告、没收违法所得以及罚款等处罚。
具体而言,上海东亚期货被警告,并被没收违法所得857.25万元,同时被罚款3606.76万元;湖南溆浦农商行同样被警告,并被罚款1310万元;天津信唐货币经纪也被警告,并被没收违法所得3.97万元,同时被罚款1103万元。此外,这些机构的相关工作人员也受到了不同程度的处罚,包括警告和罚款。



据记者了解,央行此前已针对债券市场违法违规行为确定了第一批处罚名单,这些机构因扰乱市场价格、利益输送、出借账户、规避监管、内控缺失等行为被处罚。同时,近两年债券总体处于牛市行情,部分从业人员利用机构内控薄弱之机开展违规交易,导致市场秩序受到扰乱。
为此,人民银行已建立银行间市场常态化监测摸排和行政执法机制,对涉嫌违法违规交易线索进行核查,并根据情况开展立案调查和处罚。人民银行表示,将继续秉持市场化、法治化原则,加强债券市场建设,支持正常合规的交易,同时对市场违法违规行为“零容忍”,坚决维护市场秩序,促进债券市场高质量发展。
同日,交易商协会组织部分市场投资机构召开座谈会,就促进金融市场健康规范发展听取意见和建议。与会机构普遍认为,当前债券市场对货币政策预期存在过度透支,监管部门应加强政策协调和预期引导,同时加强中小机构监管,推动衍生品市场发展,满足机构合理对冲需求。
交易商协会方面表示,将全面加强自律管理,推动衍生品市场发展,促进市场规范健康发展,并及时通报监管部门对部分公司治理不健全、风控能力不强的中小金融机构的调查结果。
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