央行处罚三家金融机构,加强债券市场监管
AI导读:
央行公开处罚上海东亚期货、天津信唐货币经纪、湖南溆浦农商行因违反银行间债券市场管理规定等违规行为,没收违法所得并罚款。同时,央行将继续加强债券市场监管,维护市场秩序。
12月30日,央行官网公示了三份行政处罚决定,涉及上海东亚期货有限公司、天津信唐货币经纪有限责任公司及湖南溆浦农村商业银行股份有限公司。这三家公司因违反银行间债券市场管理规定和未履行客户身份识别义务,分别受到了警告、没收违法所得及罚款的处罚。
具体而言,上海东亚期货被警告,并被没收违法所得857.25万元,同时被罚款3606.76万元;湖南溆浦农商行同样被警告,并被罚款1310万元;天津信唐货币经纪也被警告,没收违法所得3.97万元,并罚款1103万元。此外,这些公司的多名工作人员也因相关违规行为被处罚。
记者了解到,央行已确定第一批债券市场违法违规行为的处罚名单,处罚原因涉及扰乱市场价格、利益输送、出借账户、规避监管及内控缺失等。此次处罚是央行加强债券市场监管、维护市场秩序的重要举措。
同时,近两年债券市场的牛市行情使得金融机构固收投资业务获利丰厚,但也暴露出部分机构内控薄弱、从业人员违规交易的问题。人民银行通过监测发现部分机构交易行为异常,经调查确认三家机构涉嫌违规,并立即立案调查。人民银行表示,将继续秉持市场化、法治化原则,加强债券市场建设,支持正常合规交易,并对市场违法违规行为保持“零容忍”态度。
同日,交易商协会组织市场投资机构召开座谈会,就促进金融市场健康规范发展听取意见和建议。与会机构普遍认为,当前债券市场对货币政策宽松预期存在过度透支,监管部门应加强政策协调和预期引导。同时,中小机构利率风险管理能力存疑,监管部门应加强监管,并加快发展衍生品市场,满足机构合理对冲需求。
交易商协会表示,将全面加强自律管理,推动衍生品市场发展,促进市场规范健康发展,并及时通报监管部门部分公司治理不健全、风控能力不强的中小金融机构。
(文章来源:21世纪经济报道)
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