央行重罚债券市场违规行为
AI导读:
央行公布三份针对上海东亚期货、天津信唐货币经纪、湖南溆浦农村商业银行的债券市场违规罚单,罚款总额超6200万元。央行将加强债券市场建设,对违规行为零容忍,维护市场秩序。
央行30日公布了三份针对债券市场违规行为的严厉罚单。上海东亚期货有限公司因违反银行间债券市场管理规定等,被罚款超3700万元;天津信唐货币经纪有限责任公司及相关责任人同样因违规被罚1158万元;湖南溆浦农村商业银行股份有限公司及相关人员也因类似违规行为被罚款超1400万元。这些罚单均涉及违反银行间债券市场管理规定及未按规定履行客户身份识别义务。
近年来,中国债券市场处于牛市,金融机构固收投资业务获利丰厚,但部分从业人员却利用机构内控薄弱之机进行违规交易。央行在监测中发现部分机构交易行为异常,经深入调查后确认三家机构涉嫌违规,并立即立案调查。调查结果显示,这些机构存在内控机制、公司治理缺失或失效,出借债券账户开展利益输送等违规行为。
为应对此类问题,央行已建立银行间市场常态化监测摸排和行政执法机制,对涉嫌违法违规的交易线索进行核查,并根据情况开展立案调查和处罚。央行表示,将继续秉持市场化、法治化原则,加强债券市场建设,支持合规交易,对市场违法违规行为“零容忍”,坚决维护市场秩序,促进债券市场高质量发展。
值得注意的是,中国债券市场近年来运行平稳,市场深度、广度不断拓展,活跃度和交易量稳步提升,服务实体经济功能持续增强。截至2024年11月末,中国债券市场余额达173万亿元,规模居世界第二,是中国实体经济融资的第二大渠道,吸引了大量境外投资者。
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