央行处罚多家机构违规交易
AI导读:
中国人民银行公布行政处罚公示,上海东亚期货有限公司、天津信唐货币经纪有限责任公司和湖南溆浦农村商业银行股份有限公司因违反银行间债券市场管理规定和未按规定履行客户身份识别义务被罚。
12月30日,中国人民银行公布的行政处罚公示显示,上海东亚期货有限公司、天津信唐货币经纪有限责任公司以及湖南溆浦农村商业银行股份有限公司因违反银行间债券市场管理规定和未按规定履行客户身份识别义务而受到处罚。
近期,中国人民银行在监测中发现部分银行间债券市场参与机构交易行为异常,通过深入调查,初步确认3家机构涉嫌违规,并立即立案调查。调查发现,这些机构存在内控机制失效、公司治理缺失等问题,并涉嫌出借债券账户进行利益输送、规避监管等行为。
根据处罚公示,上海东亚期货有限公司被警告,没收违法所得857.25万元,罚款3606.76万元。同时,该公司5名高管也因相关责任被罚款。天津信唐货币经纪有限责任公司同样被警告,没收违法所得3.97万元,罚款1103万元,2名高管被罚款。湖南溆浦农村商业银行股份有限公司也被警告,罚款1310万元,6名高管因相关责任被罚款。
上述行政处罚决定日期为2024年12月27日,公示期为5年。中国人民银行表示,今年以来已建立银行间市场常态化监测和行政执法机制,将继续对涉嫌违法违规交易线索进行核查,并根据情况开展立案调查和处罚,以维护市场秩序,促进债券市场高质量发展。
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