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央行公开处罚上海东亚期货、天津信唐货币经纪、湖南溆浦农商行,因违反银行间债券市场管理规定及未履行客户身份识别义务。同时,央行加强债券市场监管,建立常态化监测机制,维护市场秩序。

12月30日,央行官网发布三份行政处罚公示,上海东亚期货有限公司、天津信唐货币经纪有限责任公司、湖南溆浦农村商业银行股份有限公司因违反银行间债券市场相关管理规定及未履行客户身份识别义务,分别受到警告、没收违法所得及罚款的处罚。

具体而言,上海东亚期货被警告,并被没收违法所得857.25万元,同时处以3606.76万元罚款;湖南溆浦农商行同样被警告,并被罚款1310万元;天津信唐货币经纪也被警告,并被没收违法所得3.97万元,同时处以1103万元罚款。此外,三家机构的相关工作人员也受到了不同程度的警告和罚款处罚。

据了解,央行此前已针对债券市场违法违规行为确定了第一批处罚名单,包括上述三家机构在内的多家金融机构因扰乱市场价格、利益输送、出借账户、规避监管及内控缺失等问题被处罚。此次处罚也是央行加强债券市场监管、维护市场秩序的重要举措。

近年来,债券市场总体处于牛市行情,金融机构固收投资业务获利丰厚。然而,一些从业人员却利用所在机构内控薄弱之机,开展违规交易。对此,人民银行已建立银行间市场常态化监测摸排和行政执法机制,对涉嫌违法违规交易线索进行核查,并根据情况开展立案调查和处罚。

同日,交易商协会还组织部分市场投资机构召开座谈会,就促进金融市场健康规范发展听取意见和建议。与会机构普遍认为,当前债券市场对货币政策预期存在过度透支,建议加强政策协调和预期引导,同时加强对中小金融机构的监管,推动衍生品市场发展,满足机构合理对冲需求。

交易商协会表示,将全面加强自律管理,推动衍生品市场发展,促进市场规范健康发展,并将对调查发现的部分公司治理不健全、风控能力不强的中小金融机构及时通报监管部门。