首批债市违法违规处罚名单正式公布！

　　12月30日，中国人民银行（央行）发布了三份重磅罚单，全部剑指债券市场违规行为。

　　此次被处罚的机构包括上海东亚期货有限公司、天津信唐货币经纪有限责任公司以及湖南溆浦农村商业银行股份有限公司。同时，央行还对这三家机构的相关负责人进行了行政处罚，包括警告及罚款。

　　三家机构合计被罚没金额超过7000万元

　　具体而言，上海东亚期货有限公司因违反银行间债券市场管理规定及未按规定履行客户身份识别义务，被警告并没收违法所得857.25万元，同时被罚款3606.76万元。相关责任人吴某敏、金某凡、唐某、董某菁及曹某均受到警告及不同额度的罚款。

　　湖南溆浦农村商业银行股份有限公司也因类似违规行为被警告并罚款1310万元。该行董事长向某建、行长刘某、计划财务部员工熊某、计划财务部经理张某宇、内控合规部经理谌某林及运营科技管理部经理刘某均被警告并罚款。

　　天津信唐货币经纪有限责任公司同样因违反银行间债券市场管理规定和未按规定履行客户身份识别义务，被警告并没收违法所得3.97万元，同时被罚款1103万元。该行董事姜某和副总经理吴某平也分别被罚款。

　　央行强化金融市场监管

　　此次处罚的背景是，央行近期已约谈部分交易激进的金融机构，并要求其密切关注自身风险状况，提高投研能力，加强投资稳健性，依法合规开展投资交易。

　　据媒体报道，央行正在严厉查处涉嫌出借账户、扰乱市场价格、利益输送及内控缺失等违规行为的机构，并将保持常态化的执法检查，对债券市场违法违规行为零容忍。

　　此外，2024年12月初，已有多家农商行因债券交易内控管理不健全、对交易员激励过度等问题被查处。

　　交易商协会召开投资者座谈会

　　为全面贯彻落实党的二十大精神及中央相关会议决策部署，交易商协会于12月30日组织部分市场投资机构召开座谈会，听取市场成员对促进金融市场健康规范发展的意见和建议。

　　与会机构普遍认为，今年以来大量资金涌入债券市场，市场利率过快下行，利率风险显现。投资人羊群效应突出，需要监管部门和自律组织加强预期引导。部分机构提出，当前债券市场对明年货币政策预期存在过度透支，建议加强政策协调和预期引导，加强中小机构监管，并加快发展衍生品市场。

　　交易商协会表示，将全面加强自律管理，推动衍生品市场发展，促进市场规范健康发展，并将调查发现的部分公司治理不健全、风控能力不强的中小金融机构及时通报监管部门。

（文章来源：中国基金报）