央行严惩债市违规 三家机构遭行政处罚
AI导读:
为维护债市秩序,央行对上海东亚期货有限公司、湖南溆浦农村商业银行股份有限公司、天津信唐货币经纪有限责任公司三家机构进行了行政处罚,没收违法所得并罚款,同时强调对市场违法违规行为保持‘零容忍’态度。
近日,为维护债市秩序,央行对三家机构进行了行政处罚。12月30日,央行发布了多条处罚公告,涉及上海东亚期货有限公司、湖南溆浦农村商业银行股份有限公司以及天津信唐货币经纪有限责任公司。
据悉,上海东亚期货有限公司因违反银行间债券市场管理规定且未履行客户身份识别义务,被处以警告,并被没收违法所得857.25万元,同时被罚款3606.76万元。同样,湖南溆浦农村商业银行股份有限公司和天津信唐货币经纪有限责任公司也因类似违规行为分别被罚款1310万元和1103万元,并没收违法所得3.97万元。
央行监测发现,部分银行间债券市场参与机构交易行为异常,经过深入调查,确认这三家机构存在内控机制、公司治理缺失或失效的问题,并通过出借债券账户等方式进行利益输送,规避监管和内控规定。此外,相关责任人也受到了不同程度的警告和罚款。
近年来,债券市场总体呈现牛市行情,金融机构固收投资业务获利颇丰,但部分从业人员利用机构内控薄弱之机,开展违规交易。为此,人民银行已建立银行间市场常态化监测摸排和行政执法机制,对涉嫌违法违规的交易线索进行核查,并坚决维护市场秩序。
央行表示,将继续秉持市场化、法治化原则,加强债券市场建设,支持正常合规的交易,同时对市场违法违规行为保持‘零容忍’态度,促进债券市场高质量发展。
(文章来源:第一财经,图片链接已保留)
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