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财政部与证监会联合修订并发布了《资产评估机构从事证券服务业务备案办法》，旨在加强对资产评估机构在证券服务领域的监管，规范其备案行为，保障资本市场的健康发展。

　　证券时报记者程丹

　　近日，财政部与证监会联合修订并发布了《资产评估机构从事证券服务业务备案办法》（简称《备案办法》），旨在加强对资产评估机构在证券服务领域的监管，规范其备案行为，保障资本市场的健康发展。

　　此次修订坚持从严监管原则，通过把紧备案入口、强化持续监管、畅通备案出口，将备案要求贯穿于证券评估业务监管的全过程，从而提升资产评估机构的证券执业能力。修订内容集中解决了证券评估机构未备案执业、超出胜任能力执业等突出问题，并强化了备案的严肃性，规范了行业秩序，助力提升证券评估业务整体质量。

　　新的《备案办法》共五章二十一条，内容涵盖总则、备案要求、材料和方式、备案核验、公告和注销、法律责任及附则。主要修改包括：明确备案管理要求，加强入口管理，明确备案范围和未备案执业限制，提升未备案机构执业限制针对性；加强持续备案监管，优化重大事项备案和年度备案规定；健全备案退出机制，推动形成市场化筛选及科学管理格局；建立整改公告机制，对于未能满足备案要求的资产评估机构，要求其在6个月内完成整改，否则财政部和证监会将向社会公告并实施重点监管。

　　资产评估机构在资本市场中扮演着重要角色，为证券发行、上市、挂牌、交易等活动提供独立、客观、公正的价值信息，是服务资本市场公平交易、公开披露的重要力量。自2020年实施备案制管理以来，证券评估机构数量迅速增长，截至目前，共有证券评估机构279家，较备案制改革前的69家增长了304%。

　　随着证券评估机构数量的成倍增长，市场竞争日趋激烈，原《办法》在提升资产评估服务质量、推动资本市场健康有序发展中暴露出了一些不足。此次修订旨在解决这些问题，提升证券评估机构服务资本市场质量和水平，推动行业高质量发展。

　　财政部与证监会表示，将抓好《备案办法》的落实工作，稳妥有序推进资产评估机构从事证券服务业务备案工作，加大宣传力度，强化备案辅导，健全工作机制，优化完善行政监管与自律监管的有机结合。

（文章来源：证券时报）