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多家券商因业务违规频繁收到罚单，涉及内控管理、投资者适当性管理、风险管理等问题。其中，衍生品业务成为监管重点，券商需提升合规意识，加强风险管理和内部控制，确保业务可持续发展。

财联社12月28日讯（记者林坚）临近年末，券商因业务违规频繁遭受罚单，再次引起行业及市场的广泛关注。12月27日，申万宏源证券、国信证券、银河证券、江海证券，以及兴业证券旗下兴证资管、甬兴证券旗下甬兴资管等6家机构共收到7张相关罚单。

具体来看，这些罚单涉及的问题主要包括内控管理不完善、投资者适当性管理不到位、风险管理不足以及账户实名制管理不到位等。其中，衍生品业务成为监管机构重点关注的领域，以确保市场稳定和防范系统性风险。监管对场外衍生品业务的监管重点在于交易的合规性、风险控制的充分性以及信息披露的完整性。

申万宏源证券因场外衍生品业务和经纪业务的违规事项被上海证监局采取出具警示函措施，违规行为涉及交易对手适当性管理不到位、未落实场外期权业务负面客户管理机制要求、风险限额管理存在不足等六项，触及的条例多达十条。国信证券则因场外衍生品业务存在为客户违规开展业务提供便利、适当性核查不完善等问题，被深圳证监局责令改正。银河证券也因衍生品业务和经纪业务违规，被北京证监局采取出具警示函的行政监管措施。

江海证券在开展债券投资交易过程中，存在规避内控及监管要求的行为，被黑龙江证监局处罚。同时，兴证资管存在部分单一资管计划为银行理财规避监管要求提供便利等问题，甬兴资管则因私募资产管理业务投资管理不规范，个别私募资产管理计划主动管理不足而受到处罚。这些违规行为均反映出券商在合规和风险管理方面存在的挑战。

整体来看，券商必须严格遵守相关法律法规，提升合规意识，确保业务操作的合法性。同时，建立健全内部控制体系至关重要，有助于预防违规行为的发生，保障公司的稳健运营。此外，公司还需强化风险管理，特别是在场外衍生品业务和经纪业务领域，以有效识别、评估和控制潜在风险，确保业务的可持续发展。

关于对申万宏源证券采取出具警示函措施的决定。

深圳证监局关于对国信证券采取责令改正措施的决定。

关于对银河证券采取出具警示函行政监管措施的决定。

对江海证券及两位时任业务有关负责人采取出具警示函措施的决定。

关于对兴证证券资产管理有限公司采取出具警示函措施的决定。

上海甬兴证券资产管理有限公司罚单。

（文章来源：财联社）