金融监管总局发布《金融机构合规管理办法》
AI导读：
金融监管总局发布《金融机构合规管理办法》，要求金融机构设立首席合规官和合规官，明确职责和处罚措施，强化合规管理，确保金融秩序稳定。
12月27日，金融监管总局正式发布了《金融机构合规管理办法》（以下简称《办法》），明确规定金融机构需在总部设立首席合规官，并在省级或一级分支机构设立合规官。此举旨在强化金融机构的合规管理，对违法违规行为将采取严厉处罚措施。
《办法》将于2025年3月1日起生效，并设有一年的过渡期，金融机构需在过渡期内完成不符合规定的整改工作。此次改革旨在提升合规管理的严肃性和独立性，通过明确首席合规官和合规官的职责，推动合规管理体系的建设和有效执行。
首席合规官的职责包括组织合规管理体系建设、监督合规管理部门和岗位的履职情况、推动合规规范落实、负责合规管理制度建设、合规审查、合规检查与评价、重大合规事件处理、合规考核、问题整改及队伍建设等，确保合规管理工作有序运转，并定期向监管机构汇报。
《办法》还为首席合规官和合规官提供了充分的履职保障，如参会权、知情权、调查权、询问权、建议权、预警提示权以及相对独立的考核评价体系等，并要求他们充分履行岗位职责，及时纠正违规行为，有效化解风险隐患。
考虑到金融机构的实际情况，《办法》允许金融机构的行长（总经理）或省级、一级分支机构行长（总经理）兼任首席合规官或合规官，但需确保兼任者不与合规管理存在职责冲突。由行长（总经理）兼任的，豁免任职资格条件；由其他高级管理人员兼任的，需符合规定的任职条件，并取得任职资格许可。
此外，《办法》虽未提及“三道防线”的合规管理框架，但仍明确了各部门在合规管理工作上的分工，要求业务部门承担主体责任，合规管理部门承担管理责任，内部审计部门承担监督责任，共同推进合规管理工作。
（文章来源：证券时报网）
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