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辽宁弘历投资咨询有限公司因人员管理不规范、营销合规管理不到位、客户适当性管理不规范以及新媒体平台管理不规范等多项违规行为，被辽宁证监局责令整改，需在30日内提交书面整改报告。

财中社12月27日电近日，辽宁证监局正式公告，对辽宁弘历投资咨询有限公司开出整改罚单，时间定格在2024年12月27日。该公司因多项违规行为被责令整改，违规行为涉及人员管理、营销合规、客户适当性管理以及新媒体平台管理等多个方面，均触及证券法规红线。

在人员管理上，辽宁弘历投资咨询有限公司存在个别从业人员执业注销登记不及时的问题，同时缺乏对员工投资行为的有效审查和监控机制。此外，营销环节也存在瑕疵，记录留痕不完整，甚至有夸大宣传之嫌。客户适当性管理方面，问题主要表现为协议签署和风险评估结果缺失投资者本人签字，存在合规隐患。新媒体平台管理方面，公司展业行为缺乏必要的审核和回溯机制，个别非投顾人员擅自向投资者提供个股分析建议，且未向公司备案。

辽宁证监局已明确要求辽宁弘历投资咨询有限公司在收到决定书之日起30日内提交书面整改报告，并督促其完善内部管理，确保依法合规经营。若该公司对整改决定持有异议，可在收到决定书后60日内申请行政复议，或在6个月内依法提起诉讼。

此次整改事件再次敲响了合规警钟，提醒投资咨询行业必须严格遵守法律法规，加强内部管理，确保业务合规性。（文章来源：财中社）