AI导读：

12月26日，厦门证监局对长城国瑞证券采取警示函的行政处罚监管措施，因其员工投资行为管控不足、首席信息官长期空缺及私募投资基金子公司项目整改不到位等问题。此次处罚再次凸显出监管对证券公司治理架构完善度的重视。

又一券商因内控管理漏洞被监管处罚。12月26日，厦门证监局发布公告，对长城国瑞证券采取警示函的行政处罚监管措施。处罚缘由是该券商在员工投资行为管控、首席信息官职位设置以及私募投资基金子公司项目整改方面存在显著问题。

具体而言，长城国瑞证券被指员工投资行为管控有效性不足，违反了相关从业人员监督管理办法。同时，该券商首席信息官职位长期空缺，违反了信息技术管理办法的规定。此外，其私募投资基金子公司个别项目规范整改不到位，反映出公司合规意识薄弱、内控机制不完善。

厦门证监局要求长城国瑞证券高度重视这些问题，采取切实有效的整改措施，并于30日内提交书面整改报告。同时，该局已将相关情况记入诚信档案，并保留检查验收的权利。

值得注意的是，长城国瑞证券作为AMC系券商之一，近年来业绩表现并不突出。其私募投资基金子公司长城资本在2022年至2023年期间连续亏损，营收和净利润均为负值。尽管2023年亏损幅度有所收窄，但仍面临较大的经营压力。

此次处罚再次凸显出监管对证券公司治理架构完善度的重视。近年来，多家券商因公司治理不完善、内部控制存在漏洞而收到监管罚单。例如，川财证券因董事会治理机制不完善被四川证监局处罚，开源证券和东吴证券也因类似问题被出具警示函。

对于长城国瑞证券而言，此次处罚无疑是一个警醒。公司需要认真反思自身存在的问题，加强内部控制和合规管理，确保业务稳健发展。同时，也需要积极应对市场变化，提升业绩表现，以赢得投资者和市场的信任。

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