蓝鲸新闻12月27日讯（记者王婉莹）近日，又一家投顾公司因违规被监管部门采取严厉措施，禁止新增业务。今年初，安徽证监局对武汉云掌数字科技有限公司（下称“云掌数科”）合肥分公司下达了暂停新增客户6个月的处罚，缘由涉及内控执行不力、营销推广夸大误导及未资质登记人员直播等问题。

随后，云掌数科于7月更名为湖北无为股道科技有限公司（下称“无为股道”），并伴随投资人与高管变动。然而，12月，无为股道再次遭受重罚，被暂停新增客户3个月，处罚范围由分公司扩展至总公司。投顾行业人士指出，禁止新增客户是对公司的严厉惩罚，将导致业务停滞、销售团队缩减。

无为股道在短视频和网络直播引流方面积极行动，但随之暴露的内控合规问题亦显著，包括无证上岗、夸大荐股等，对资本市场造成间接影响。据证监会数据，截至今年9月底，已有19家投顾公司（分公司）被采取禁止新增客户的监管措施。

无为股道于12月初被湖北证监局处罚，原因包括员工内控管理失效、分支机构管控不足及营销误导。该公司官网显示，无为股道拥有证券投资咨询资格，并拥有一支由行业研究员、证券投资顾问等构成的专业团队。

无为股道多次更名，历经多轮投资人变更，其证券投资咨询牌照亦随之流转。公司曾名为厦门金相投资咨询有限公司、厦门中证通咨询有限公司等，后通过云掌财经咨询有限公司间接持有武汉中证通股权，并于2022年更名为云掌数科。2024年7月，公司再度更名为无为股道。

无为股道依赖直播引流获客，但其在多短视频平台的账号目前已停更。BOSS直聘显示，无为股道仍在招聘证券销售、财经直播老师等岗位，主要在合肥与杭州两地。公司HR表示，直播是获客方式，团队负责人会分配资源。尽管各平台视频号未更新，对方称因行业监管趋严。

无为股道实控人张德涛曾以“无为金融学校”校长身份活跃，其公司深圳无为教育股份有限公司被指存在诱导虚假宣传、骗取学费等问题。社交平台也有投资者质疑无为股道前身云掌数科的收费荐股服务。

中国投资协会上市公司投资专业委员会副会长支培元指出，投顾公司若屡因同一问题被罚或被质疑，可能源于内控体系无效、缺乏监控及纠正体系。随着资本市场活跃度增强，投顾机构通过社交媒体引流，存在合规问题。监管部门正加大处罚力度，多家老牌投顾公司亦被处罚。

支培元建议，投顾公司应根本性整改现有管理体系，根除违规根源，建设合规体系，避免再次触碰红线。

（图片来源：湖北证监局）

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（文章来源：蓝鲸财经）