AI导读：

2024年券商投行领域罚单频出，至少130张投行罚单，较去年同期增长23.81%，逾40家券商被波及，反映了监管机构对投行违规行为的严厉打击态度，通过多种监管手段和制度的完善，确保投行业务的合规开展和市场的健康发展。

2024年，券商投行领域迎来了“罚单大年”，截至岁末，已累计发出至少130张投行罚单，较去年同期激增23.81%，波及逾40家券商，其中中信建投以20张罚单高居榜首，个人与机构“双罚”现象显著。此外，多达136名保代被处罚，4名保代被暂停业务。

临近年末，申万宏源证券与五矿证券因在中泰化学财务造假事件中尽职调查不充分，双双被新疆证监局采取出具警示函的监管措施。两家券商分别作为“23新化01”和“23新化K1”的主承销商，在对发行人多方面核查中存在漏洞，工作底稿不规范。

2024年投行罚单数量的激增，凸显了监管机构对投行违规行为的零容忍态度。通过完善监管手段和制度，监管机构正致力于确保投行业务的合规性和市场的健康发展。

具体来看，今年投行罚单数量较去年大幅增加，中信建投、海通证券等多家券商被多次处罚。同时，“双罚”制度的有效实施，不仅处罚了违规机构，还处罚了直接责任人甚至投行高管，显著提高了监管的威慑力。

此外，申万宏源证券与五矿证券因对中泰化学财务造假核查不到位被罚，进一步暴露了投行在尽职调查方面的不足。中泰化学也因财务造假被新疆证监局处罚，并被实施其他风险警示。

为应对投行业务的复杂性和违规高发情况，监管机构采取了多种手段。投行业务自律监管平台将于2024年12月30日正式上线，接受券商投行底稿目录、项目信息及人员信息等报送，确保对投行业务的全方位监管。同时，中证协也在征求意见，拟制定保荐业务持续督导工作指引，以规范保荐人的执业行为。

证监会也持续加大对证券违法犯罪行为的追责力度，支持投资者通过法律武器追究违法违规者的责任，维护投资者合法权益和市场良好生态。

（文章来源：财联社）