申万宏源证券承销债券尽职调查不足被警示
AI导读：
新疆证监局公告，申万宏源证券在承销“23新化01”公司债券时，尽职调查不到位，工作底稿不规范，被采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
北京商报讯（记者郝彦）近日，新疆证监局针对申万宏源证券在承销“23新化01”公司债券过程中的尽职调查不足问题发布了公告。据悉，申万宏源证券作为新疆中泰化学股份有限公司该债券的主承销商，在核查发行人非经营性往来占款、贸易业务收入以及前次募集资金使用情况方面存在不到位的情况。此外，其尽职调查工作底稿不规范，未能完全符合相关监管规定。
鉴于上述情况，新疆证监局决定对申万宏源证券采取出具警示函的监督管理措施，并将此违规行为记入证券期货市场诚信档案，以示惩戒。
（文章来源：北京商报）
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