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香港证监会因海纳资产管理人员吴家顺粉饰财政资源和对两只基金管理不善，对其处以终身禁止重投业界及170万元罚款。证监会表示将维护投资者信心并保障投资利益。

香港证监会12月23日发布公告，海纳资产管理有限公司的负责人员吴家顺因严重违规行为被处以重罚。吴家顺因粉饰海纳资产的财政资源并管理不善两只基金，被证监会终身禁止重投业界，并遭罚款170万元。

香港证监会网站截图展示了这一处罚决定。

经证监会调查，吴家顺自海纳资产提交牌照申请起，便开始粉饰该公司的财政资源。他通过篡改速动资金数据，误导证监会，使其相信海纳资产符合获发牌照的财务要求。取得牌照后，吴家顺继续提交虚假或误导性的财务申报表，掩饰海纳资产无法维持规定速动资金的情况，长达34个月之久。

此外，证监会还发现，海纳资产在吴家顺的领导下，对两只基金的管理存在严重问题，导致基金投资者的利益受到严重损害。吴家顺在关键时间负责为这两只基金作出投资决定。

证监会认为，吴家顺的不诚实行为和对监管规定的公然漠视，构成了对法律和规例的严重违反。他未能履行作为公司高级管理层兼负责人员的职责，确保公司维持适当的操守标准及遵守恰当的程序。

在决定处罚时，证监会还考虑了吴家顺从其中一只基金认购所得款项中获利170万元，且无法就该款项作出合理解释的情况。

香港证监会法规执行部执行董事魏弘福表示，证监会将坚决维护投资者对香港金融市场的信心，并保障投资大众的利益。对于资产管理公司及其高级管理层未能遵守适用的监管规定的行为，证监会将充分运用所掌握的权力和工具，追究其责任。

（文章来源：深圳商报·读创）