多家券商因经纪业务违规受罚，中金公司保荐业务被重罚
AI导读：
多家券商因经纪业务管理不足受到处罚，中金公司因思尔芯科创板IPO保荐业务未勤勉尽责被罚没800万元，涉及业务制度修订、客户开户信息采集等问题。
券商经纪业务一直是监管的重点，近期，多家券商因经纪业务管理不当受到处罚。深圳证监局发布行政监管措施，中信证券、华鑫证券、招商证券因经纪业务管理存在多项不足，被出具警示函。问题包括业务制度未及时修订、客户开户信息采集不规范、可疑交易预警核查不充分等。
此外，中信证券的场外衍生品业务也存在管理不足，如交易对手身份识别不深入、风险提示跟踪处理不及时等。深圳证监局还指出了华鑫证券和招商证券在经纪业务和场外衍生品业务上的类似问题。
同时，中金公司因在思尔芯科创板IPO保荐业务中未勤勉尽责，被中国证监会罚没800万元。中金公司出具的《发行保荐书》存在虚假记载，包括未审慎核查硬件设备生产情况、软件销售情况等。中金公司的保荐代表人赵善军、陈立人也因此受到警告和罚款。
思尔芯曾提交科创板首发上市申请，但于2022年7月撤回，上海证券交易所终止审核。中国证监会已对思尔芯涉嫌欺诈发行行为进行立案调查和审理。
（图片来源：网络）
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